第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 上市保薦書應當包括的內容有(　　)。

　　Ⅰ.發行股票的公司概況

　　Ⅱ.申請上市的股票的發行情況

　　Ⅲ.保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

　　Ⅳ.保薦機構和保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　77[單選題] 下列關于證券投資者的描述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券

　　Ⅱ.法人也可以買賣證券

　　Ⅲ.國家法律、法規規定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　　Ⅳ.證券業從業人員可以買賣經批準發行的基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經紀商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規規定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發行的國債、基金除外。

　　78[單選題] 證券公司對證券營業部在保護客戶交易結算資金安全方面的內部控制措施包括(　　)。

　　Ⅰ.營業部負責人離任審計進行時.被審計人員可以離職

　　Ⅱ.營業部負責人由證券監督機構進行年度考核

　　Ⅲ.營業部負責人離任的.應當進行審計

　　Ⅳ.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗1次

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：B

　　79[單選題] 我國《證券法》規定，設立證券公司必須具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.董事、監事、高級管理人員具備任職資格

　　Ⅱ.有合格的經營場所和業務設施

　　Ⅲ.完善的風險管理與內部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的從業人員具有證券業從業資格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國《證券法》規定，設立證券公司，應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規定的注冊資本;(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格;(5)有完善的風險管理與內部控制制度;(6)有合格的經營場所和業務設施;(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　80[單選題] 股權融資包括(　　)。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增發新股

　　Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現金分紅

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發新股以及股利分配中的送紅股.

　　81[單選題] 主承銷商行使超額配售選擇權時.應當在中國證監會制定報刊上披露的情況包括(　　)。

　　Ⅰ.發行人本次發行股份總量

　　Ⅱ.從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　Ⅲ.發行人本次籌資總金額

　　Ⅳ.行使超額配售選擇權而發行的新股數：如未行使，應當說明原因

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況：因行使超額配售選擇權而發行的新股數，如未行使.應當說明原因;從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格;發行人本次發行股份總量：發行人本次籌資總金額。

　　82[單選題] 對于首次申請證券投資咨詢執業資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其(　　)錄入中國證券業執業證書管理系統.系統將自動生成系統編碼和密碼。

　　Ⅰ.姓名Ⅱ.身份證號碼

　　Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規定，對于首次申請證券投資咨詢執業資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律.第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如：b5m012，第四位的“0”是數字零，第五位是小寫字母“1”)。

　　83[單選題] 在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　　Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

　　Ⅲ.指定商業銀行根據證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　　Ⅳ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業銀行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。

　　84[單選題] 上市公司發行新股時的《招股說明書》中，關于上市公司歷次募集資金運用的表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人通常應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　　Ⅱ.發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的.列表披露投資項目效益情況：項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應披露原因

　　Ⅲ.發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況.若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益.應進行說明

　　Ⅳ.發行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 關于上市公司歷次募集資金的運用應重點披露以下幾個方面的情況： 第一.發行人應披露最近5年內募集資金運用的基本情況。

　　第二.發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況。若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明。

　　第三，發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應披露原因。

　　第四，發行人最近5年內募集資金的運用發生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發行人募集資金所投資的項目被以資產置換等方式置換出公司的，應予以單獨披露。

　　第五，發行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論。

　　85[單選題] 公開募集證券說明書所引用的(　　)，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少兩名有從業資格的人員簽署。

　　Ⅰ.審計報告Ⅱ.資產評估報告

　　Ⅲ.資信評級報告Ⅳ.盈利預測審核報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具.并由至少兩名有從業資格的人員簽署。

　　86[單選題] 招股說明書摘要的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.發行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　　Ⅱ.本次發行概況

　　Ⅲ.募集資金運用

　　Ⅳ.重大事項提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 招股說明書摘要應當包括的內容：第一，發行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發行概況。第四，發行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風險因素和其他重要事項。第七，本次發行各方當事人和發行時間安排。第八，備查文件。

　　87[單選題] 自營業務的合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反(　　)等行為。

　　Ⅰ.法律、行政法規Ⅱ.監管部門規章及規范性文件

　　Ⅲ.行業規范Ⅳ.自律規則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險.

　　88[單選題] 下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監管制度的有(　　)。

　　Ⅰ.問責制度Ⅱ.違規處罰

　　Ⅲ.舉報監督機制Ⅳ.輿論監督機制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 有關制度包括：問責制度;違規處罰;舉報監督機制。

　　89[單選題] 證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業務。

　　Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　　Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　90[單選題] 合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有(　　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.企業債券

　　Ⅲ.權證Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機構投資者則可在經批準的投資額度內投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監會允許的其他金融工具。

　　91[單選題] 如果最近3年的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應對發行人無重大影響或影響已經消除，違反(　　)的事項應已糾正。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性

　　Ⅲ.一貫性Ⅳ.公允性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 如果最近3年的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應對發行人無重大影響或影響已經消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項應已糾正。

　　92[單選題] 證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當符合的條件不包括(　　)。

　　Ⅰ.業務人員具有證券從業資格

　　Ⅱ.業務人員具有碩士以上的學位

　　Ⅲ.業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　　Ⅳ.業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　參考答案：C

　　參考解析： 資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

　　93[單選題] 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可.且已對實施進度作出明確安排

　　Ⅱ.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控

　　Ⅲ.已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度

　　Ⅳ.具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請融資融券業務試點的證券公司其他應當具備的條件有：(1)經營證券經紀業務已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司：(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;(3)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上：(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排;(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控;(7)已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券。

　　94[單選題] 某證券公司弄虛作假.由證券業協會責令改正后，拒不改正.則證券業協會可以視情節輕重，給予該機構處分，同時給予直接責任人(　　)處分。

　　Ⅰ.批評Ⅱ.通報批評Ⅲ.罰款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

　　參考答案：A

　　95[單選題] 以下有關短期融資券發行注冊的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.中國銀行間市場交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　　Ⅱ.中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊

　　Ⅲ.企業在注冊有效期內可以一次發行或分期發行短期融資券

　　Ⅳ.企業注冊有效期內需要變更主承銷商的應重新注冊

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》，交易商協會向注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年;交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊：企業在注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券。企業應在注冊后兩個月內完成首期發行。企業如分期發行，后續發行應提前兩個工作日向交易商協會備案。企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的.應重新注冊。

　　96[單選題] 根據公司法的規定，公司發生下列情形時，應當通知債權人的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ

　　參考答案：A

　　97[單選題] 國際推介的主要內容應當包括(　　)。

　　Ⅰ.發行人及相關專業機構的宣講推介

　　Ⅱ.傳播有關的聲像及文字資料

　　Ⅲ.向機構投資者發送預訂邀請文件

　　Ⅳ.發布法律允許的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 國際推介的內容大致包括：散發或送達配售信息備忘錄和招股文件：發行人及相關專業機構的宣講推介：傳播有關的聲像及文字資料：向機構投資者發送預訂邀請文件，并詢查定價區間;發布法律允許的其他信息等。在通常情況下，國際推介基本完成(甚至在最初若干市場推介會完成)后。主承銷商(或全球協調人)可初步了解投資者對擬發行股票的態度.通過已反饋的投資者的預訂股份訂單進行統計.就可以大體確定承銷的結果和基本的超額認購率。

　　98[單選題] 證券公司在進行自營業務時的禁止行為包括(　　)。、

　　Ⅰ.將自營賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場

　　Ⅲ.將自營業務與代理業務混合操作Ⅳ.內幕交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 為了加強管理，《證券法》明確規定了禁止的交易行為，主要包括：(1)禁止內幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為，其中包括將自營賬戶借給他人使用，將自營業務與代理業務混合操作。

　　99[單選題] 關于公司法對轉投資的限制，下列說法中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.公司可以向任何其他企業投資

　　Ⅱ.除法律另有規定外.公司不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人

　　Ⅲ.公司不能向其他合伙企業投資

　　Ⅳ.公司向其他企業的投資不得超過公司凈資產的50%

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司法規定：公司可以向其他企業投資，但是，除法律另有規定外，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人.

　　100[單選題] 下列關于自營業務中如何在禁止內幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.加強員工的內部管理.嚴禁證券從業人員買賣股票

　　Ⅱ.嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業服務的人員不打聽內幕信息

　　Ⅲ.為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離

　　Ⅳ.在思想上提高認識.自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。主要措施有：(1)在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序;(2)為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。前者盡心盡力為企業服務，后者依據公司信息及市場行情作出證券買賣決定;(3)嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業服務的人員自覺做到不打聽內幕信息;(4)加強員工內部管理，嚴禁從業人員炒買炒賣股票.也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規和證券公司制度規定的便利.一經發現即嚴肅處理。

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