第26題、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。

　　A、最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B、最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　C、最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　D、最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　第27題、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

　　A、股票抵押回購

　　B、股票質押回購

　　C、股票約定回購

　　D、股票報價回購

　　正確答案： B

　　【解析】股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　第28題、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是()。

　　A、財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

　　B、接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C、財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

　　D、委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　正確答案： B

　　【解析】航郵芪�托的，财务顾我暒当指�?名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。B項說法錯誤。

　　第29題、證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務，拒不.改正且情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和()罰款。

　　A、3萬元以下

　　B、1萬元以上3萬元以下

　　C、1萬元以上5萬元以下

　　D、5萬元以下

　　正確答案： A

　　【解析】機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　第30題、向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是()。

　　A、存券銀行

　　B、托管銀行

　　C、中央存托公司

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】存券銀行負責向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。

　　第31題、作為證券發行制度的一種，注冊制實行()管理原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統一

　　正確答案： A

　　【解析】注冊制實行公開管理原則。

　　第32題、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A、[25% ]

　　B、[30% ]

　　C、[35% ]

　　D、[40% ]

　　正確答案： B

　　【解析】根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　第33題、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將不會在證券業協會網站公示。

　　A、所在機構

　　B、執業證書編號

　　C、身份證號

　　D、從事證券投資咨詢業務類型

　　正確答案： C

　　【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

　　第34題、取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是()。

　　A、所在機構組織的培訓

　　B、協會遠程系統的培訓

　　C、所在轄區地方證券業協會組織的培訓

　　D、所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓

　　正確答案： D

　　【解析】取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區地方證券業協會組織的培訓。

　　第35題、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、20年

　　D、30年

　　正確答案： C

　　【解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　第36題、無記名股票與記名股票的差別主要表現在()。

　　A、股東權利

　　B、股票的記載方式

　　C、股票名稱

　　D、股票編號

　　正確答案： B

　　【解析】按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。

　　第37題、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()。

　　A、10億元

　　B、20億元

　　C、50億元

　　D、60億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　第38題、股票風險的內涵是指預期收益的()。

　　A、不確定性

　　B、變動性

　　C、跳躍性

　　D、間斷性

　　正確答案： A

　　【解析】一般而言，風險是對投資者預期收益的背離，或者說證券收益的不確定

　　第39題、向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷。

　　A、3000萬元

　　B、4000萬元

　　C、5000萬元

　　D、6000萬元

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　第40題、證券公司應當在代銷合同簽署后()工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　第41題、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是()。

　　A、侵害的客體是復雜客體

　　B、主體為特殊主體

　　C、在主觀方面必須出于故意

　　D、侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　正確答案： D

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　第42題、下列選項中，不屬于能源期貨的是()。

　　A、菜籽油

　　B、燃料油

　　C、汽油

　　D、原油

　　正確答案： A

　　【解析】商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　第43題、為保證資產證券化業務中資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的()進行資金和資產的托管。

　　A、信用增級機構

　　B、金融機構

　　C、信用評級機構

　　D、資金和資產存管機構

　　正確答案： B

　　【解析】為保證資產證券化業務中資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管。

　　第44題、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()人民幣。

　　A、50 萬元

　　B、100 萬元

　　C、200 萬元

　　D、500 萬元

　　正確答案： B

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　第45題、根據《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是()。

　　A、1年以內(含l年)的銀行定期存款、大額存單

　　B、剩余期限在450天以內(含450天)的債券

　　C、期限在1年以內(含1年)的債券回購

　　D、剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

　　正確答案： B

　　【解析】剩余期限在397天以內(含397天)的債券才是目前我國貨幣市場基金能投資的金融工具之一。

　　第46題、封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的()進行合理分配。

　　A、投資總額

　　B、出資比例

　　C、權益大小

　　D、類型

　　正確答案： B

　　【解析】封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按投資者的出資比例進行合理分配。

　　第47題、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起()工作日內向中國證監會提交更新資料。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、4個

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新資料。

　　第48題、目前我國常見的股票行業分類的依據主要是公司()的來源比重。

　　A、收入或稅收

　　B、收入或利潤

　　C、成本或利潤

　　D、收入或成本

　　正確答案： B

　　【解析】行業分類的主要依據是公司收入或利潤的來源比重。

　　第49題、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、會大體保持相對穩定的關系

　　B、不相關

　　C、相等

　　D、不相等

　　正確答案： A

　　【解析】如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系。

　　第50題、證券法所調整的有價證券不包括()。

　　A、股票

　　B、企業債券

　　C、證券衍生品種

　　D、匯票

　　正確答案： D

　　【解析】證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發行和流通的證券，如股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

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