第76題、以下關于契約型基金的表述，不正確的是()。Ⅰ.依據投資公司章程營運基金Ⅱ.基金依據托管協議而設立Ⅲ.基金依據基金合同而成立Ⅳ.基金董事會是基金的最高權力機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】契約型基金依據基金合同成立，依據基金合同營運基金，基金份額持有人大會是基金最高權力機構。

　　第77題、根據《關于保本基金的指導意見》，目前我國保本基金的保本保障機制包括()。Ⅰ.基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務，管理人凈資產不足以清償時，余額部分由基金托管人負責清償Ⅱ.經中國證監會認可的其他保本保障機制Ⅲ.由基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務，同時，基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，約定由擔保人和基金管理人承擔連帶責任Ⅳ.基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務人支付費用，保本基金到期出現虧損時，保本義務人負責向投資者償付相應損失

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】本題考查我國保本基金的保本保障機制。

　　第78題、在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授權人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人。

　　第79題、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括()。Ⅰ.合法經營原則Ⅱ.自主經營原則Ⅲ.自負盈虧原則Ⅳ.實現資產保值增值的原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：(1)合法經營原則。(2)自主經營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調控的原則。(5)實現資產保值增值的原則。

　　第80題、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分Ⅲ.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　第81題、在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括()等內容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶注銷 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第82題、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　第83題、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　第84題、上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發行證券。Ⅰ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責Ⅲ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為Ⅳ.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　第85題、會員、從業人員誠信狀況評估可采取()的方式。Ⅰ.自評Ⅱ.他評Ⅲ.自評與他評相結合Ⅳ.以上均正確

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。

　　第86題、從事證券業務的專業人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　【解析】除ⅠⅡⅢⅣ四項外，中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員也是從事證券業務的專業人員。

　　第87題、公司合并的種類包括()。Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新設合并Ⅲ.派生合并Ⅳ.創設合并

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。其中，新設合并又稱為創設合并。

　　第88題、根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力包括()。Ⅰ.資產收益Ⅱ.選擇管理者Ⅲ.批準破產Ⅳ.參與重大決策

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　第89題、下列關于欺詐發行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是()。Ⅰ.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為Ⅱ.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪Ⅲ.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為Ⅳ.本罪侵犯的客體是復雜客體

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】選項I、II、III屬于欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，選項IV屬于其客體要件。

　　第90題、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有()。Ⅰ.電話Ⅱ.書面Ⅲ.互聯網Ⅳ.QQ

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　第91題、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.自愿 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

　　第92題、下列屬于基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密種類的是()。Ⅰ.公開披露信息Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內幕信息Ⅳ.商業秘密

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業秘密;二是客戶資料;三是內幕信息。

　　第93題、中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括()。Ⅰ.監管談話、重點關注Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　第94題、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。Ⅰ.基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.部門基金業務負責人Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

　　第95題、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】誠信信息查詢記錄應當包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

　　第96題、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　第97題、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照()與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。Ⅰ.業務復雜程度Ⅱ.業務能力Ⅲ.業務時間長短Ⅳ.承擔的責任與風險

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　第98題、以股權行使的方式為標準劃分，可以將股東權分為()。Ⅰ.共益權Ⅱ.自益權Ⅲ.單獨股東權Ⅳ.少數股東權

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】以股東權行使的目的為標準，可以將股東權分為共益權和自益權;以股東權行使的方式為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。

　　第99題、下列說法中，符合證券投資基金內涵的是()。Ⅰ.利益共享、風險共擔Ⅱ.投資操作與財產保管相分離Ⅲ.基金資產主要投向實業領域Ⅳ.實行組合投資

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　第100題、證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員()等作為考核的重要內容。Ⅰ.行為的合規性Ⅱ.服務的適當性Ⅲ.客戶投訴的情況Ⅳ.客戶開戶數

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。

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