26[單選題] 下列有關公司實際控制人的說法，錯誤的是( )。

　　A.公司實際控制人就是公司的控股股東

　　B.通過協議，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人

　　C.通過其他安排，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人

　　D.通過投資關系，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

　　27[單選題] 證券公司從事證券自營業務，未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.5倍以上10倍以下

　　B.1倍以上10倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.1倍以上3倍以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第八十四條，證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　28[單選題] 證券公司持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( )，或者選派代表擔任上市公司董事的，不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務公司，不得擔任獨立財務顧問。

　　29[單選題] 下列關于股份有限公司股票轉讓的說法，不正確的是( )。

　　A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

　　B.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行

　　C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補發股票

　　D.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效。人民法院通過公示催告程序宣告記名股票無效后，股東可以依據《公司法》第一百四十三條規定，請求公司向其補發股票。

　　30[單選題] 關于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，以下說法正確的是( )。

　　A.經營融資券業務的，應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　B.證券公司設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

　　C.證券公司必須設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　D.證券公司設風險控制委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。

　　31[單選題] 保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可( )個月內不受理相關保薦代表人員具體負責的推薦。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十四條，保薦代表人在2個自然年度內被采取本辦法第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　32[單選題] 在證券經紀業務中，證券經紀商應與客戶建立具體的經紀關系，這一關系的建立過程包括( )。

　　A.開戶與清算

　　B.清算與交割

　　C.受理委托與清算

　　D.簽訂證券交易委托代理協議

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀商與客戶具體經紀關系的建立過程包括：①證券經紀商向客戶講解有關業務規則、協議內容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》;②客戶與證券經紀商簽訂《證券交易委托代理協議》，與其選擇的指定商業銀行、證券經紀商簽訂《客戶交易結算資金存管合同》;③客戶在證券營業部開立證券交易資金賬戶等。

　　33[單選題] 在定向資產管理業務中，資產托管機構發現證券公司出現違反法律、法規或定向資產管理合同的行為，并造成客戶受托資產損失的，資產托管機構除通知客戶，還應報告( )。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業務協會

　　D.證券公司住所地中國證監會派出機構

　　參考答案：D

　　參考解析：資產托管機構應當安全保管客戶委托資產。資產托管機構發現證券公司的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反資產管理合同約定的，應當予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監會派出機構。

　　34[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券為( )，該賬戶不得用于證券買實。

　　A.融資融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：融券專用證券賬戶，是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A項，不存在融資融券專用證券賬戶這一說法;B項，客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金;D項，客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　35[單選題] 關于證券自營業務資金的出入，以下表述錯誤的是( )。

　　A.禁止從自營賬戶中提取現金

　　B.禁止以個人名義從自營賬戶中調入資金

　　C.自營業務資金的出入必須以證券公司名義進行

　　D.自營業務所需資金的調度必須由自營業務部門負責

　　參考答案：D

　　參考解析：D項，為了加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度和會計核算。

　　36[單選題] 以下關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是( )。

　　A.禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品

　　B.證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍

　　C.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品

　　D.證券公司可以代銷在境內發行，并經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產品，法律、行政法規和國家有關部門禁止代銷的除外

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

　　37[單選題] 當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權屬和程序，在決議采取緊急措施后，應當立即報告( )。

　　A.國務院期貨監督管理機構

　　B.人民銀行

　　C.財政部

　　D.銀監會

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十二條規定：當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。

　　38[單選題] 期貨公司__________為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，__________對外擔保。( )

　　A.不得;可以

　　B.可以;可以

　　C.不得;不得

　　D.可以;不得

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外;期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務;期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　39[單選題] 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過( )。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　參考答案：B

　　參考解析：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。轉融通的期限，白資金或者證券實際交付之日起算。

　　40[單選題] 下列有關股份有限公司發行股票的說法正確的是( )。

　　A.股票必須采用紙面形式

　　B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用紙面形式或者股權登記機構要求的其他形式

　　D.股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第一百二十八條，股票采用紙面形式或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。

　　41[單選題] 證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的( )。

　　A.律師事務所核實

　　B.會計事務所驗資

　　C.信用評級機構評級

　　D.資產評估機構評估

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。

　　A.停止資產管理活動

　　B.注銷資產管理專用賬戶

　　C.在暫停期間不得簽訂新的資產管理合同

　　D.將客戶賬戶內的全部資產交托客戶自行管理

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同;被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，按照相關規定處理合同終止事宜。

　　43[單選題] 下列關于保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使的權利的表述中，錯誤的是( )。

　　A.可查閱保薦工作需要的發行人材料

　　B.可定期或者不定期對發行人進行回訪

　　C.可對發行人的信息披露文件進行事前審閱

　　D.可在發行人的董事會中出任董事

　　參考答案：D

　　參考解析：除了ABC三項外，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使的權利還包括：①要求發行人按照本辦法規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息;②列席發行人的股東大會、董事會和監事會;③對有關部門關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合;④按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明;⑤中國證監會規定或者保薦協議約定的其他權利。

　　44[單選題] 證券公司證券自營業務買賣的對象是( )。

　　A.所有有價證券

　　B.僅為上市證券

　　C.僅為非上市證券

　　D.上市證券和中國證監會認可的非上市證券

　　參考答案：D

　　參考解析：根據中國證監會《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，證券公司證券自營投資品種有：①已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券;②已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券;③已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票;④已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券;⑤經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

　　45[單選題] 公司在清算期間開展與清算無關的經營活動，由( )予以警告，沒收違法所得。

　　A.人民法院

　　B.公司董事會

　　C.公司股東大會

　　D.公司登記機關

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得。

　　46[單選題] 下列關于在主板上市公司首次公開發行股票條件的表述，正確的有( )。

　　A.最近36個月內受到證券交易所公開譴責的人員，不得擔任發行人的董事、監事和高級管理人員

　　B.發行人的財務負責人不得在控股股東、實際控制人中擔任除董事、監事以外的職務，發行人的出納可以在控股股東、實際控制人中兼職

　　C.發行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有同業競爭或者顯失公允的關聯交易

　　D.發行人最近12個月內不得違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重

　　參考答案：C

　　參考解析：A項，發行人的董事、監事和高級管理人員應符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且最近12個月內不得受到證券交易所公開譴責;B項，發行人的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。D項，發行人不得在最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。

　　47[單選題] 上市公司實施重大資產重組，應當符合中國證監會關于上市公司( )的相關規定。

　　A.獨立性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.完整性

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司實施重大資產重組，應當有利于上市公司在業務、資產、財務、人員、機構等方面與實際控制人及其關聯人保持獨立，符合中國證監會關于上市公司獨立性的相關規定。

　　48[單選題] 證券登記結算公司將客戶融資買人的證券以( )為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.存管銀行

　　D.登記結算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　49[單選題] 獨立財務顧問對實施重大資產重組的上市公司的持續督導期間，應當不少于( )個會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：按照中國證監會的相關規定，獨立財務顧問應當對實施重大資產重組的上市公司履行持續督導職責。持續督導的期限自中國證監會核準本次重大資產重組之日起，應當不少于1個會計年度。

　　50[單選題] 根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》，發行人的發行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質性差異的，中國證監會將( )并自確認之日起12個月內不受理相關保薦代表人推薦的發行申請。

　　A.口頭警告

　　B.監管談話

　　C.中止審核

　　D.終止審核

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》第五十條，自申請文件受理之日起，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及保薦人、證券服務機構及相關人員即對發行申請文件的真實性、準確性、完整性、及時性承擔相應的法律責任。發行人的發行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質性差異的，中國證監會將中止審核并自確認之日起12個月內不受理相關保薦代表人推薦的發行申請。

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