第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。

　　Ⅰ.證券公司從業人員

　　Ⅱ.期貨經紀公司從業人員

　　Ⅲ.銀行從業人員

　　Ⅳ.證券交易所從業人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　77[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列( )情形的，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函、責令改正等監管措施。

　　Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的

　　Ⅱ.未依法履行持續督導義務的

　　Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的

　　Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十九條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監會對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形還包括：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;③采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑤唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑥中國證監會認定的其他情形。

　　78[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是( )。

　　Ⅰ.證券發行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.證券交易制度

　　Ⅳ.證券機構監管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

　　79[單選題] 中國證券業協會可注銷從業人員執業證書的情形包括( )。

　　Ⅰ.執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　　Ⅱ.未按規定完成后續職業培訓的

　　Ⅲ.不再符合執業證書取得條件的

　　Ⅳ.未按規定參加年檢的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規定完成后續職業培訓的;③不再符合執業證書取得條件的;④未按規定參加年檢的;⑤協會規定的其他情形。根據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

　　80[單選題] 首次公開發行的股票上市前，應當披露的文件包括( )。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.發行保薦書

　　Ⅲ.發行前的股份鎖定情況的說明

　　Ⅳ.法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：首次公開發行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發行保薦書;財務報表及審計報告;盈利預測報告及審核報告(如有);內部控制鑒證報告;經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表;法律意見書及律師工作報告;公司章程(草案);中國證監會核準本次發行的文件;其他與本次發行有關的重要文件。②招股說明書摘要。③發行公告。④上市公告書。

　　81[單選題] 金融機構對投資者適當性管理通常采用的方法有( )。

　　Ⅰ.承諾收益

　　Ⅱ.產品風險評估

　　Ⅲ.充分披露

　　Ⅳ.客戶調查問卷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　82[單選題] 證券公司在中間介紹業務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列( )服務。

　　Ⅰ.間接為期貨交易提供擔保

　　Ⅱ.代客戶保管交易密碼

　　Ⅲ.為期貨交易提供融資

　　Ⅳ.提供期貨行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務協議指引(修訂)》第二章第五條，證券公司不得代理客戶進行期貨的交易、結算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結算賬戶進行期貨交易。第六條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

　　83[單選題] 證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規，禁止( )的行為。

　　Ⅰ.發布盈利預測信息

　　Ⅱ.欺詐

　　Ⅲ.內幕交易

　　Ⅳ.操縱證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

　　試題難度：統 計：本題共被作答0次 。參考解析：根據《證券法》的規定，證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

　　84[單選題] 下列選項中，屬于證券經紀業務要素的是( )。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.證券交易對象

　　Ⅲ.證券經紀商

　　Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀業務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。在證券經紀業務中，包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　85[單選題] 根據《上海證券交易所交易規則》規定，關于申報價格最小變動單位的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.債券質押式回購交易為0.005元

　　Ⅱ.A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣

　　Ⅲ.B股交易為0.01港元

　　Ⅳ.基金、權證交易為0.001元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《上海證券交易所交易規則》的規定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元。

　　86[單選題] 在上市公司重大資產重組中，購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告中預測全額80%的，在上市公司年度報告披露時，需由( )向投資者公開道歉。

　　Ⅰ.上市公司總經理

　　Ⅱ.負有責任的會計師事務所

　　Ⅲ.上市公司財務總監

　　Ⅳ.負有責任的財務顧問

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：重大資產重組實施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額的80%，或者實際運營情況與重大資產重組報告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的，上市公司的董事長、總經理以及對此承擔相應責任的會計師事務所、財務顧問、資產評估機構及其從業人員應當在上市公司披露年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉。

　　87[單選題] 首次公開發行股票公告的發行價格(或發行價格區間上限)市盈率如果高于同行業上市公司二級市場平均市盈率，發行人和主承銷商應當在披露發行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，內容至少包括( )。

　　Ⅰ.比較分析發行人與同行業上市公司的差異及該差異對估值的影響

　　Ⅱ.提請投資者關注發行價格與網下投資者報價之間存在的差異

　　Ⅲ.提請投資者關注發行價格與戰略投資者報價之間存在的差異

　　Ⅳ.提請投資者關注投資風險，審慎研判發行定價的合理性，理性做出投資決策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，當出現題干所述情形時，投資風險特別公告中至少包括：①比較分析發行人與同行業上市公司的差異及該差異對估值的影響;②提請投資者關注發行價格與網下投資者報價之間存在的差異;③提請投資者關注投資風險，審慎研判發行定價的合理性，理性做出投資決策。

　　88[單選題] 證券投資顧問服務和證券研究報告的共同點有( )。

　　Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見

　　Ⅱ.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　　Ⅲ.服務客戶的重要手段

　　Ⅳ.代客戶作出投資決策的重要手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資顧問服務和證券研究報告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價值分析意見，均是證券經營機構服務客戶的重要手段。

　　89[單選題] 證券經紀業務的基本要素主要包括( )。

　　Ⅰ.結算清算

　　Ⅱ.市場席位進入

　　Ⅲ.傳遞交易

　　Ⅳ.客戶資產保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀業務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　90[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括( )。

　　Ⅰ.主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員

　　Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

　　Ⅲ.基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員

　　Ⅳ.取得證券經紀業務營銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人;②基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

　　91[單選題] 中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括( )。

　　Ⅰ.監管談話、重點關注

　　Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函

　　Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物

　　Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條，保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　92[單選題] 以下證券經紀業務活動不符合規定的是( )。

　　Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告

　　Ⅱ.私下向客戶建議買入某證券

　　Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

　　Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權益;③未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

　　93[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是( )。

　　Ⅰ.證券公司從業人員

　　Ⅱ.證券業協會工作人員

　　Ⅲ.商業銀行從業人員

　　Ⅳ.上市公司董監高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　94[單選題] 首次公開發行股票時，招股說明書應披露較大量的訴訟或仲裁事項，主要包括( )。

　　Ⅰ.訴訟、仲裁案件對發行人的影響

　　Ⅱ.判決、裁決結果及執行情況

　　Ⅲ.訴訟或仲裁請求

　　Ⅳ.案件受理情況和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人應披露對財務狀況、經營成果、聲譽、業務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項。

　　95[單選題] 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規定，證券公司經營證券自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規模及比例應符合( )。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項，證券公司經營證券自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項，證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　96[單選題] 首次公開發行股票網上發行過程中，以下表述正確的有( )。

　　Ⅰ.發行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發行價格進行公告

　　Ⅱ.投資者上網申購期內，投資者一經申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購

　　Ⅲ.發行人及其主承銷商網下配售股票應當與網上發行同時進行

　　Ⅳ.網上發行時發行價格尚未確定的，參與網上發行的投資者應當按價格區間上限申購

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，發行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發行價格進行公告。Ⅱ項，投資者上網申購期內，一經申報，不得撤單。

　　97[單選題] 下列選項中，屬于證券經紀業務中技術風險防范措施的有( )。

　　Ⅰ.制定并嚴格執行信息系統運行管理制度

　　Ⅱ.建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統

　　Ⅲ.加強證券營業部的信息系統建設和管理

　　Ⅳ.建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項屬于管理風險防范的內容。

　　98[單選題] 在上市公司重大資產重組中，交易價格公允性的關注點包括( )。

　　Ⅰ.評估報告與盈利預測報告間是否存在重大矛盾

　　Ⅱ.評估基準日選擇是否合理

　　Ⅲ.評估方法選擇是否得當

　　Ⅳ.上市公司是否提供標的資產的評估報告和技術說明

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項屬于評估的基本原則。

　　99[單選題] 有限責任公司公開發行公司債券應當符合( )。

　　Ⅰ.凈資產不低于人民幣六千萬元

　　Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

　　Ⅳ.債券的利率不超過國務院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，公開發行公司債券還應當使籌集的資金投向符合國家產業政策并符合國務院規定的其他條件。

　　100[單選題] 在證券經紀業務中，需要保密的客戶資料包括( )。

　　Ⅰ.客戶買賣證券的數量

　　Ⅱ.客戶買賣證券的價格

　　Ⅲ.客戶股東賬戶的賬號

　　Ⅳ.客戶買賣證券的品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;②客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等。

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