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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　第1題、下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是()。

　　A、法人申請查詢

　　B、自然人申請查詢

　　C、經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人

　　D、收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　正確答案： D

　　【解析】證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人。

　　第2題、《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　正確答案： A

　　【解析】題中的行為屬于操縱證券市場的行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　第3題、設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()。

　　A、5億元

　　B、3億元

　　C、2億元

　　D、1億元

　　正確答案： B

　　【解析】設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元。

　　第4題、股票的現值就是股票未來收益的()。

　　A、期望價格

　　B、期望價值

　　C、當前價值

　　D、當前價格

　　正確答案： C

　　【解析】股票的現值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價。

　　第5題、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須用采()。

　　A、拍賣

　　B、約定競價

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競價交易

　　正確答案： D

　　【解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

　　第6題、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般要求滿18個月以上)。

　　第7題、財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在()工作日內向中國證券監督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監督管理委員會責令改正。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、5個

　　正確答案： D

　　【解析】財務顧問不再符合規定條件的，應當在5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監督管理委員會責令改正。

　　第8題、對于投資者尤其是機構投資者來說()，是他們避險套利的重要工具。

　　A、國債基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、指數基金

　　正確答案： D

　　【解析】對于投資者尤其是機構投資看來說，指數基金是避險套利的重要工具。

　　第9題、在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發行國有關法令管制和約束的債券是()。

　　A、歐洲債券

　　B、外國債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【解析】這是歐洲債券的特點。

　　第10題、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[40%]

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　第11題、ETF的申購和贖回在()進行，市場交易在()進行。

　　A、一級市場，二級市場

　　B、二級市場，一級市場

　　C、場內，場外

　　D、場外，場內

　　正確答案： A

　　【解析】ETF的申購和贖回在一級市場進行，市場交易在二級市場進行。

　　第12題、交易所交易基金的英文簡稱為()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　正確答案： C

　　【解析】交易所交易基金的英文簡稱為ETF。

　　第13題、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事()業務。

　　A、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　B、證券資產管理

　　C、證券自營

　　D、證券承銷與保薦

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為5000萬元。

　　第14題、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的l0%。

　　第15題、契約型基金籌集的資金屬于()。

　　A、信托財產

　　B、自有資金

　　C、公司資本

　　D、公司負債

　　正確答案： A

　　【解析】契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產。

　　第16題、為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發行市場

　　B、證券流通市場

　　C、回購協議市場

　　D、同業拆借市場

　　正確答案： A

　　【解析】為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是證券發行市場的基本功能。

　　第17題、對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是()。

　　A、獨立董事

　　B、董事會秘書

　　C、董事會執行委員會

　　D、合規負責人

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

　　第18題、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

　　A、業務執行部門一董事會一業務決策機構一分支機構

　　B、董事會一業務執行部門一業務決策機構一分支機構

　　C、董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構

　　D、業務決策機構一業務執行部門一分支機構一董事會

　　正確答案： C

　　【解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構”的架構設立和運行。

　　第19題、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　第20題、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。

　　A、投資人利益優先原則

　　B、全面性原則.

　　C、客觀性原則

　　D、及時性原則

　　正確答案： A

　　【解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

　　第21題、深證成份股指數由()有代表性的上市公司作為成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正確答案： D

　　【解析】深證成份股指數由40家有代表性的上市公司作為成分股。

　　第22題、證券公司凈資本的計算公式為()。

　　A、凈資本=凈資產+金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　B、凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整+或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　C、凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　D、凈資本=凈資產+金融資產的風險調整一其他資產的風險調整+或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　正確答案： C

　　【解析】察證券公司凈資本的計算公式。

　　第23題、證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　正確答案： B

　　【解析】《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

　　第24題、證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于()工作日。

　　A、5 個

　　B、10 個

　　C、15 個

　　D、20 個

　　正確答案： B

　　【解析】證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　第25題、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

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