二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要 求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　51[多選題] 證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　A.法定代表人

　　B.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　C.全體員工

　　D.工會(huì)代表

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　52[多選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的(　　)。

　　A.基金份額持有人賬戶

　　B.資金賬戶管理制度

　　C.基金份額持有人資金的存取程序

　　D.授權(quán)審批制度

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　53[多選題] 下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　　A.證券公司的從業(yè)人員

　　B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　D.基金管理公司的從業(yè)人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　54[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事(　　)。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　55[多選題] 下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有(　　)。

　　A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

　　B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　C.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　56[多選題] 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　57[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　58[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(　　)分別開(kāi)立賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶。

　　59[多選題] 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　　)等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B.資產(chǎn)與收入狀況

　　C.投資偏好

　　D.身體狀況

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　60[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有(　　)。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　B.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

　　61[多選題] 股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?/P>

　　C.董事會(huì)會(huì)議決議

　　D.財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國(guó)公司法》第三十三條內(nèi)容。

　　62[多選題] 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括(　　)。

　　A.通過(guò)電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　63[多選題] 下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有(　　)。

　　A.證券發(fā)行制度

　　B.上市公司收購(gòu)制度

　　C.證券交易制度

　　D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券市場(chǎng)的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　64[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的(　　)。

　　A.委托代理關(guān)系

　　B.代理期間

　　C.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.代理權(quán)限

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí).應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū).明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　65[多選題] 設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為

　　D.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬(wàn)元，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外。(5)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

　　66[多選題] 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是(　　)。

　　A.董事會(huì)秘書(shū)

　　B.經(jīng)理

　　C.職工代表

　　D.獨(dú)立董事

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

　　67[多選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資(　　)和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　A.國(guó)債

　　B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　C.股票型證券投資基金

　　D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　68[多選題] 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　　A.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)

　　B.客戶相關(guān)資料

　　C.收費(fèi)項(xiàng)目

　　D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　　69[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶基本資料

　　B.投資經(jīng)驗(yàn)

　　C.誠(chéng)信記錄

　　D.融資融券需求

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄、還款能力、融資融券需求。

　　70[多選題] 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　　A.行業(yè)的虛假陳述

　　B.自然人的虛假陳述

　　C.法人的虛假陳述

　　D.公司的虛假陳述

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：

　　71[多選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶(　　)進(jìn)行審查。

　　A.收入狀況

　　B.職業(yè)狀況

　　C.申報(bào)的姓名或者名稱

　　D.身份的真實(shí)性

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　72[多選題] 誠(chéng)信信息查詢記錄包括(　　)。

　　A.查詢者

　　B.查詢對(duì)象

　　C.查詢?cè)��?/P>

　　D.查詢時(shí)間

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誠(chéng)信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)�因、查詢�?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。

　　73[多選題] 董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括(　　)。

　　A.挪用公司資金

　　B.將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　　C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 董事和高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

　　74[多選題] 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括(　　)。

　　A.真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　B.明確授權(quán)

　　C.業(yè)務(wù)隔離

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度。

　　75[多選題] 期貨交易的基本特征包括(　　)。

　　A.合約標(biāo)準(zhǔn)化

　　B.場(chǎng)所固定化

　　C.結(jié)算統(tǒng)一化

　　D.商品特殊化

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點(diǎn)化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。

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