26[單選題] 因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(　　)的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　27[單選題] 從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后(　　)日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：從業人員取得執業證書后。辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　28[單選題] 證券公司開展融資融券業務必須經(　　)批準。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.省級人民政府

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準。

　　29[單選題] 限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的(　　)。并應當遵循分散投資風險的原則。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：B

　　參考解析：限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　30[單選題] 按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在(　　)。

　　A.接受代銷金融產品的委托后

　　B.接受代銷金融產品的委托前

　　C.向客戶推薦金融產品

　　D.為客戶提供產品咨詢服務

　　參考答案：B

　　參考解析：接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。

　　31[單選題] A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是(　　)。

　　A.由董事會或者股東大會進行決議

　　B.必須經股東大會決議

　　C.A股東自行辦理擔保事項

　　D.由董事會作出決議

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《公司法》第104條的規定.本法和公司章程規定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。

　　32[單選題] 目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

　　33[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩定

　　B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

　　C.有限責任公司可以不設置監事會

　　D.修改的公司章程經股東大會批準后，即可成立

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據《公司法》第170條的規定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據《公司法》第51條的規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。故選項C正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項D不正確。

　　34[單選題] 證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入(　　)規定的必備條款的融資融券業務合同。

　　A.證券交易所

　　B.證監會

　　C.證券業協會

　　D.商務部

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。

　　35[單選題] 證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節嚴重的，責令關閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券法》第219條的規定，證券公司違反本法規定。超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　36[單選題] 因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在(　　)個工作日內進行調整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。

　　37[單選題] 證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月(　　)日前報送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　38[單選題] 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于(　　)。

　　A.服務、咨詢費用收入

　　B.費用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價差

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。

　　39[單選題] 下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例

　　B.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿12個月后自動失效

　　C.證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同

　　D.全國銀行間市場規定交易雙方可以協商設定保證金或保證券，設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。故選項B錯誤。客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。故選項C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。對于此類違約風險，全國銀行間市場規定交易雙方可以協商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。故選項D正確。

　　40[單選題] 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《保險法》

　　D.《證券法》

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。

　　41[單選題] 有執行期間的處罰處分自(　　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執行期間屆滿之日

　　D.執行期間屆滿次日

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第17條的規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

　　42[單選題] 下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是(　　)。

　　A.新進入上市公司的董事、監事

　　B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第28條的規定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。

　　43[單選題] 下列關于要約收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

　　B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

　　C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣出被收購公司的股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券法》第93條的規定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

　　44[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格的，最近(　　)年各項風險控制指標應當持續符合規定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業務后的規定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第7條的規定，證券公司申請融資融券業務資格，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

　　45[單選題] 證券公司減少注冊資本應當經(　　)批準。

　　A.國資委

　　B.中國人民銀行

　　C.證監會

　　D.銀監會

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更業務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構(簡稱證監會)批準。

　　46[單選題] 在證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　47[單選題] 在證券經紀業務中，其收入來源于(　　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金

　　D.利息

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

　　48[單選題] 下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定

　　D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年度至少召開兩次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

　　49[單選題] 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

　　C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

　　參考答案：D

　　參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。因此，D項說法錯誤。

　　50[單選題] 證券經營機構有下列(　　)行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰。

　　A.由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票

　　B.由上市公司或其關聯公司持有5%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票

　　C.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格

　　D.從事或參與內幕交易和操縱行為

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重.單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監會的檢查、調查。(2)不按規定上報自營業務資料和情況報告。(3)由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業務與代理業務混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經營機構代為買賣證券。(7)其他違反自營業務管理法規的行為。

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