第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報送制度

　　Ⅲ.董事會會議內容公開制度 Ⅳ.年報審計監管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的要求包括：(1)信息報送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。(3)年報審計監管，這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段。

　　77[單選題] 期貨交易的基本特征包括(　　)。

　　Ⅰ.合約標準化

　　Ⅱ.場所固定化

　　Ⅲ.結算統一化

　　Ⅳ.商品特殊化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易的基本特征包括合約標準化、場所固定化、結算統一化、交割定點化、交易經紀化、保證金制度化、商品特殊化。

　　78[單選題] 下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.資金賬戶的注銷

　　Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關系 Ⅳ.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕。

　　79[單選題] 中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司向監管機構的報告制度 Ⅱ.證券公司向證券交易所的報告制度

　　Ⅲ.信息披露 Ⅳ.檢查制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　80[單選題] 下列選項中，屬于客戶融資融券業務征信調查內容的是(　　)。

　　Ⅰ.客戶基本資料

　　Ⅱ.投資經驗

　　Ⅲ.誠信記錄

　　Ⅳ.融資融券需求

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶融資融券業務征信調查的內容包括客戶基本資料、投資經驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。

　　81[單選題] 下列屬于欺詐發行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實

　　Ⅱ.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容

　　Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實

　　Ⅳ.在財務會計報告中提供虛假事實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《刑法》第160條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容.發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　82[單選題] 下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行

　　Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓

　　Ⅲ.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發生轉讓的效力

　　Ⅳ.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：選項Ⅱ，根據《公司法》第139條的規定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據第140條的規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。

　　83[單選題] 證券公司證券自營業務決策的自主性具體表現在(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　　Ⅲ.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的A主性.表現在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。

　　84[單選題] 下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規定的有(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司資金

　　Ⅱ.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

　　Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保

　　Ⅳ.為他人經營與所任職公司同類的業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第148條的規定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;③違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;④違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;⑤未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

　　85[單選題] 下列情形發生時，能夠召開董事會臨時會議的有(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表決權的股東提議召開Ⅱ.半數以上董事提議召開

　　Ⅲ.監事會提議召開Ⅳ.不設監事會的監事提議召開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第110條的規定，董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內.召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。

　　86[單選題] 證券公司經營融資融券業務時，未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，應承擔的法律責任有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業從業資格

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以上選項的內容均符合《證券公司監督管理條例》第84條對證券公司未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。應承擔的法律責任的規定。

　　87[單選題] 下列情形中.應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　Ⅲ.公司最近3年連續虧損

　　Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第60條的規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近2年連續虧損。

　　88[單選題] 下列關于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開募集基金，應當經中國人民銀行批準注冊

　　Ⅱ.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　　Ⅲ.只能向不特定對象募集資金

　　Ⅳ.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券投資基金法》第50條的規定，公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　89[單選題] 承銷商應當保留(　　)等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　Ⅰ.推介Ⅱ.定價Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》第30條的規定，發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　90[單選題] 下列選項中，屬于董事會職權的有(　　)。

　　Ⅰ.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

　　Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　　Ⅲ.制定公司的基本管理制度

　　Ⅳ.決定公司的經營方針和投資計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程規定的其他職權。

　　91[單選題] 下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　　Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　Ⅲ.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格可以不同

　　Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第125條的規定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發的證明股東所持股份的憑證。根據《公司法》第126條的規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

　　92[單選題] 下列選項中，屬于證券公司自營買賣業務決策的自主性特征的主要表現有(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性

　　Ⅲ.選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ.交易時間的自主性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營買賣業務決策的自主性特征，主要表現有：①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規范圍內依一定的時問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定買賣品種、價格。

　　93[單選題] 證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事會秘書Ⅱ.經理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第22條的規定，證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構。應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　94[單選題] 收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發出收購要約等義務的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告

　　Ⅱ.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第213條的規定.收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的。責令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　95[單選題] 下列關于變相公開發行證券應承擔的法律責任的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　　Ⅱ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅲ.由依法履行監督管理職責的機構自行取締變相公開發行證券設立的公司

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券法》第188條的規定。未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券沒立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　96[單選題] 當出現(　　)情形時，基金托管人職責終止。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管資格

　　Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　Ⅳ.被基金管理人解任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：中華人民共和國證券投資基金法規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。(4)基金合同約定的其他情形。

　　97[單選題] 募集設立又被稱為(　　)。

　　Ⅰ.同時設立 Ⅱ.單純設立

　　Ⅲ.漸次設立 Ⅳ.復雜設立

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發起設立又被稱為“同時設立”“單純設立”等，募集設立又被稱為“漸次設立”或“復雜設立”。

　　98[單選題] 可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

　　Ⅱ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

　　Ⅳ.其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定.情節特別嚴重的。

　　99[單選題] 在從事融資融券交易期問，如果客戶信用資質狀況降低，可能出現的情形有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度

　　Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

　　Ⅲ.可能會給客戶造成經濟損失

　　Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低.證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成的經濟損失。

　　100[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是(　　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

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