第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 集合資產管理業務的特點有(　　)。

　　Ⅰ.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客戶資產必須進行托管Ⅳ.較嚴格的信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：集合資產管理業務的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產必須進行托管;④通過專門賬戶投資運作;⑤較嚴格的信息披露。

　　77[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務.

　　Ⅱ.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　Ⅳ.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第17條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性.不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的.不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%.或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務：④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情彤。

　　78[單選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經營融資融券業務.應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號用資金賬戶在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行開立。

　　79[單選題] 證券業協會與其建立誠信信息交流渠道的機構有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會及其派出機構Ⅱ.全國性證券交易所

　　Ⅲ.全國性證券登記結算機構Ⅳ.地方證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第11條的規定，證券業協會與中國證監會及其派出機構、全國性證券交易所、全國性證券登記結算機構、地方證券業協會、會員及其他相關機構建立誠信信息交流渠道。

　　80[單選題] 證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照(　　)的有關規定，進行行政處罰。

　　Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》

　　Ⅲ.《證券公司監督管理條例》Ⅳ.《刑法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》的有關規定，進行行政處罰。

　　81[單選題] 證券公司同時有(　　)情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。

　　Ⅰ.違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險

　　Ⅱ.不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力

　　Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金

　　Ⅳ.證券公司出現虧損，不能清償到期債務

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，證監會可以直接撤銷該證券公司。

　　82[單選題] 誠信信息中的基本信息通過(　　)采集。

　　Ⅰ.協會會員信息管理系統 Ⅱ.協會人員信息管理系統

　　Ⅲ.從業人員信息管理系統 Ⅳ.誠信信息系統

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：誠信信息中的基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統采集。

　　83[單選題] 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營(　　)。

　　Ⅰ.證券經紀業務 Ⅱ.證券投資咨詢業務

　　Ⅲ.證券承銷與保薦業務 Ⅳ.證券資產管理業務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務。

　　84[單選題] 非公開發行股票及其股權轉讓采用(　　)等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

　　Ⅰ.網絡 Ⅱ.公開勸誘

　　Ⅲ.說明會 Ⅳ.公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

　　85[單選題] 存款準備金的類別一般分為(　　)。

　　Ⅰ.活期存款準備金 Ⅱ.定期存款準備金

　　Ⅲ.超額準備金 Ⅳ.儲蓄存款準備金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。

　　86[單選題] 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括(　　)。

　　Ⅰ.國家工作人員 Ⅱ.證券交易所從業人員

　　Ⅲ.證券業協會工作人員 Ⅳ.新聞傳播媒介從業人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員;證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

　　87[單選題] 我國現行的證券市場法律不包括(　　)。

　　Ⅰ.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　Ⅳ.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發行上市保薦制度暫行辦法》均為證監會制定的規范性文件。

　　88[單選題] 經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的(　　)，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　Ⅰ.真實性 Ⅱ.有效性

　　Ⅲ.完整性 Ⅳ.一致性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　89[單選題] 設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　Ⅲ.部分股東或者發起人指定代表的證明

　　Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　90[單選題] 證券經營機構從事證券自營業務不得有(　　)行為。

　　Ⅰ.將自營業務與代理業務混合操作 Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券

　　Ⅲ.委托其他證券經營機構代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構從事證券自營業務不得有下列行為：(1)將自營業務與代理業務混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經營機構代為買賣證券。(4)中國證券監督管理委員會認定的其他違反自營業務管理規定的行為。

　　91[單選題] 證券經紀人在執業過程中，不得有(　　)行為。

　　Ⅰ.在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物

　　Ⅱ.代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字

　　Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險

　　Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀人應在規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。(2)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。(3)在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。(5)違背職業道德的其他行為。

　　92[單選題] 期貨監督管理的基本內容包括(　　)。

　　Ⅰ.簡政放權，取消部分審批

　　Ⅱ.完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間

　　Ⅲ.適應多元化需要，調整業務規則

　　Ⅳ.強化期貨公司的信息披露義務

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨監督管理的基本內容包括：簡政放權，取消部分審批;降低準入門檻，優化股東條件;完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間;適應多元化需要，調整業務規則;明確對外開放，設立境外公司的規則，完善監管制度，著力維護投資者合法權益;鼓勵期貨公司創新，滿足多元化需要;強化期貨公司的信息披露義務;強化對期貨公司的監管要求和法律責任，加大對違法違規行為的懲處力度。

　　93[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有(　　)。

　　Ⅰ.年檢申請報告 Ⅱ.年度業務報

　　Ⅲ.利潤表 Ⅳ.財務會計報表

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規定。

　　94[單選題] 作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列屬于投資者應采用的投資觀的有(　　)。

　　Ⅰ.合法投資 Ⅱ.只注重高額回報

　　Ⅲ.眼見為實 Ⅳ.審慎投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資;眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

　　95[單選題] 證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識.防范和制止公司內部(　　)行為的發生。

　　Ⅰ.內幕交易 Ⅱ.操縱市場

　　Ⅲ.惡性競爭 Ⅳ.欺詐客戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部各種內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發生。

　　96[單選題] 誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《刑法》第181條的規定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　97[單選題] 下列選項中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.項目經理是高級管理人員

　　Ⅱ.國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系

　　Ⅲ.實際控制人是公司的股東

　　Ⅳ.上市公司董事會秘書是高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《公司法》第216條第1款的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。故選項1錯誤。根據第216第3款的規定，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。

　　98[單選題] 上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續虧損.在其后1個年度內未能恢復盈利

　　Ⅱ.公司股權分布發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司被宣告破產

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券法》第56條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況。或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產;⑤證券交易所上市規則設定的其他情形。

　　99[單選題] 證券公司設立集合資產管理計劃，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.募集資金規模在50億元人民幣以下

　　Ⅱ.客戶人數在200人以下

　　Ⅲ.證券公司主管人員擔任計劃管理人

　　Ⅳ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第5條的規定，證券公司從事集合資產管理業務.應當為合格投資者提供服務，沒立集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃或計劃)，并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件：①募集資金規模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數在200人以下。

　　100[單選題] 除(　　)情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

　　Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算

　　Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　　Ⅳ.按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。

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