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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1[單選題] 虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　　)的罰款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：參見《公司法》第一百九十八條規定。

　　2[單選題] 下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分，廣泛、合理的調查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　參考答案：B

　　參考解析：接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。B項說法錯誤。

　　3[單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×買入價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×賣出價格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×賣出價格)×100%

　　參考答案：A

　　參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100%。

　　4[單選題] 有限責任公司的業務執行機關是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.理事會

　　參考答案：B

　　參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關,享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

　　5[單選題] 下列關于證券公司經紀業務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

　　B.營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，可以不重新識別客戶身份

　　C.客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護

　　D.客戶賬戶管理業務的客戶身份識別

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶身份識別的內容包括：(1)客戶賬戶管理業務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。 營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護。

　　6[單選題] 參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

　　7[單選題] 公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括(　　)。

　　A.營業執照

　　B.公司章程

　　C.稅務登記證

　　D.財務會計報告

　　參考答案：C

　　參考解析：參見《證券法》第十四條規定。

　　8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　　)。

　　A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

　　9[單選題] 證券發行和交易的原則不包括(　　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　10[單選題] 下列(　　)不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。

　　A.《證券業從業人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

　　C.《證券從業人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀業務管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。

　　11[單選題] 證券公司應當在每月結束后(　　)個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束后7個交易日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客戶的開戶數量;②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔保物種類和數量;④強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額;⑤有關風險控制指標值;⑥融資融券業務盈虧狀況。

　　12[單選題] 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金認繳承諾書

　　B.集合資產管理風險揭示書

　　C.集合資產管理計劃說明書

　　D.集合資產管理合同文本

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤中國證監會要求提交的其他材料。

　　13[單選題] 深圳證券交易所規定，會員在集合資產管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網站上報備經托管機構復核的(　　)。

　　A.前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值

　　B.當日的集合資產管理計劃資產凈值

　　C.前一交易日的集合資產管理計劃資產總值

　　D.當日的集合資產管理計劃資產總值

　　參考答案：A

　　參考解析：深圳證券交易所規定。會員在集合資產管理計劃運作期間。應當每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值。

　　14[單選題] 在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用(　　)。

　　A.《保險法》

　　B.《擔保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。

　　15[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據相關法律法規，制定相關執業規范和行為準則

　　B.證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資

　　C.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則

　　D.證券公司從事定向資產管理業務，其客戶委托資產凈值的最低限額是固定不變的

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券投資顧問業務暫行規定》第6條第2款的規定。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相關執業規范和行為準則。故選項A錯誤。根據《證券公司證券自營業務指引》第11條的規定，完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。故選項B正確。限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。故選項C錯誤。證券公司從事定向資產管理業務，接受單一客戶委托資產凈值的最低限額，應當符合中國證監會的規定。證券公司可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。故選項D錯誤。

　　16[單選題] 證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后(　　)日內向協會報告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券業從業人員資格管理辦法》第16條的規定.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

　　17[單選題] 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　18[單選題] 為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全(　　)制度。

　　A.上市管理

　　B.投資咨詢業務管理

　　C.證券經紀業務管理

　　D.證券監督管理

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。

　　19[單選題] 下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第79條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托.擅自為客戶買賣證券。或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示.損害客戶利益的行為。

　　20[單選題] 下列關于股份有限公司的說法，不正確的是(　　)。

　　A.董事會會議，可以他人代為出席

　　B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

　　C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過

　　D.股東大會應當每年召開一次年會

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第103條的規定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　21[單選題] 下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內，撤銷其收購要約

　　B.發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量

　　C.對有關董事、監事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券法》第91條的規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。故選項A錯誤。根據《公司法》第130條的規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。故選項B正確。根據《公司法》第37條的規定，股東會行使下列職權：1.決定公司的經營方針和投資計劃;2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;3.審議批準董事會的報告;4.審議批準監事會或者監事的報告;5.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議;8.對發行公司債券作出決議;9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項C正確。根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。故選項D正確。

　　22[單選題] 客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.實名信用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析： 客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。

　　23[單選題] 證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.業務決策機構

　　D.證券公司總部

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　24[單選題] 發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用(　　)。

　　A.《證券發行與承銷管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券發行與承銷管理辦法》第2條的規定，發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券(統稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用本辦法。

　　25[單選題] 證券公司應當按(　　)編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

　　A.月

　　B.年

　　C.季

　　D.周

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第51條的規定，證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

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