26[單選題] 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起(　)年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業協會不予審核;已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　27[單選題] 證券交易所不得從事(　)。

　　A.以營利為目的的業務

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內交易平臺

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營利為目的的業務;②新聞出版業;③發布對證券價格進行預測的文字和資料;④為他人提供擔保;⑤未經證監會批準的其他業務。

　　28[單選題] 下列說法中，正確的是(　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

　　B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外在股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第129條第2款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。

　　29[單選題] 經紀人的執業行為中，錯誤的是(　)。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券經紀人管理暫行規定》第13條規定，證券經紀人應當在本規定第11條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;⑤泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;⑥為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便��;⑦為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;⑨損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　30[單選題] 股東大會一般每(　)定期召開一次。

　　A.2年

　　B.1年

　　C.半年

　　D.1個月

　　參考答案：B

　　參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。

　　31[單選題] 關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業人員可以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第43條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

　　32[單選題] 證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第22條規定，證券公司經營證券自營業務的.必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　33[單選題] 從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得(　)批準的業務資格。

　　A.期貨業協會

　　B.銀監會

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第23條規定，從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　34[單選題] 公司違反法律規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.5;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10;100

　　參考答案：A

　　參考解析：公司違反法律規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　35[單選題] 下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

　　C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責

　　D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第16條第2款規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。

　　36[單選題] 下列從業人員中，執業行為錯誤的是(　)。

　　A.應保守所在機構的商業秘密

　　B.離開所在機構后，保密義務結束

　　C.應保守客戶的個人隱私

　　D.應保守客戶的商業秘密

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密與個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。

　　37[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：中華人民共和國證券法》第75條第2款規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　38[單選題] 證券營業部負責人強制離崗時間應當連續不少于(　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　39[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第123條規定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　40[單選題] 有限責任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起(　)年內繳足;其中，投資公司在(　)年內繳足。

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;5

　　D.5;2

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。

　　41[單選題] 未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得(　)倍以上(　)倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　42[單選題] 公司公開發行新股，應當向(　)報送募股申請和相關文件。

　　A.證券業協會

　　B.銀監會

　　C.國務院證券監督管理機構

　　D.工商行政管理局

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和相關文件。

　　43[單選題] 非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以(　)罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第75條第2款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　44[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第41條第2款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　45[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　)以上的股東。

　　A.30%;50%

　　B.50%;50%

　　C.50%;60%

　　D.60%;60%

　　參考答案：B

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東.

　　46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發行公司債券的情形是(　)。

　　A.對于公司前一次公開發行的公司債券尚未募足

　　B.違反規定擅自改變公開發行公司債券所募集資金的用途的

　　C.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態的

　　D.公司經營發生困難的

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足;②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態;③違反規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

　　47[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準

　　B.證券公司境內分支機構不得經營未經批準的業務

　　C.兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經營相同的證券業務

　　D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經營相同的證券業務

　　參考答案：D

　　參考解析：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外，故選項D說法錯誤。

　　48[單選題] 下列屬于證券公司分支機構的是(　)。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第125條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　49[單選題] 公司公開發行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析：公司公開發行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產的40%。

　　50[單選題] 上市公司設立獨立董事，具體辦法由(　)規定。

　　A.證券業協會

　　B.證監會

　　C.工商局

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司設立獨立董事，具體辦法由國務院規定。

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