第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

　　Ⅰ.情節嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　Ⅱ.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　Ⅲ.情節特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　Ⅳ.情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　77[單選題] 下列關于證券市場法律法規的表述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.《證券法》屬于行政法規

　　Ⅱ.《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規

　　Ⅲ.《證券投資基金法》屬于法律

　　Ⅳ.《反洗錢法》屬于法律

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》屬于法律。

　　78[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　79[單選題] 下列選項中，屬于能源期貨的是(　)。

　　Ⅰ.菜籽油

　　Ⅱ.燃料油

　　Ⅲ.汽油

　　Ⅳ.原油

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　80[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是(　)。

　　Ⅰ.中國證券監督管理委員會

　　Ⅱ.中國證券業協會

　　Ⅲ.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

　　Ⅳ.地方性證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會;②中國證券業協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　81[單選題] 證券自營業務的范圍包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

　　Ⅱ.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購中的自營買賣

　　Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券自營業務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業務中的自營買賣。

　　82[單選題] 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　Ⅲ.有健全的內部管理制度

　　Ⅳ.具備中國證監會要求的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件是：有100萬元人民幣以上的注冊資本、有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施、有健全的內部管理制度、具備中國證監會要求的其他條件。

　　83[單選題] 公司提供擔保的主要方式包括(　)。

　　Ⅰ.保證

　　Ⅱ.抵押

　　Ⅲ.質押

　　Ⅳ.留置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

　　84[單選題] 下列屬于基金份額持有人權利的是(　)。

　　Ⅰ.參與分配清算后的剩余財產

　　Ⅱ.分享基金財產收益

　　Ⅲ.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　Ⅳ.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥查閱或復制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權利。

　　85[單選題] 下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　Ⅱ.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

　　Ⅲ.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

　　Ⅳ.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取不正當利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

　　86[單選題] 在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括(　)等內容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶信息變更

　　Ⅲ.證券賬戶查詢

　　Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　87[單選題] 下列不屬于融資融券業務集中管理原則的是(　)。

　　Ⅰ.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　Ⅱ.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　Ⅲ.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

　　Ⅳ.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ和Ⅳ項屬于融資融券業務合法合規原則;Ⅱ項屬于崗位分離原則。

　　88[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則包括(　)。

　　Ⅰ.平等

　　Ⅱ.自愿

　　Ⅲ.專業性

　　Ⅳ.適當性

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　89[單選題] 發行人應當就(　)聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券

　　Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓

　　Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發行股票并上市;②上市公司發行新股、可轉換公司債券;③中國證監會認定的其他情形。

　　90[單選題] 下列屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是(　)。

　　Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　Ⅲ.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　Ⅳ.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;Ⅱ項屬于證券公司投資決策機制的一般規定的內容。

　　91[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列(　)情形之一的，不得擔任財務顧問。

　　Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的

　　Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　92[單選題] 下列關于證券公司從事證券經紀業務的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

　　Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息

　　Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業務

　　Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　93[單選題] 規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括(　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國公司法》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》

　　Ⅳ.《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產管理》和《上市公司定向增發》等法律。

　　94[單選題] 從事期貨投資咨詢業務的人員應(　)。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

　　95[單選題] 下列屬于證券公司隔離墻措施的有(　)。

　　Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　Ⅱ.加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測

　　Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務。不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

　　96[單選題] 下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　Ⅱ.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　Ⅲ.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有(　)。

　　Ⅰ.證券交易出現異常波動的

　　Ⅱ.對涉嫌違法違規交易的證券

　　Ⅲ.證券上市期屆滿

　　Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　98[單選題] 證券中介機構包括(　)。

　　Ⅰ.會計師事務所

　　Ⅱ.證券經營機構

　　Ⅲ.資信評級公司

　　Ⅳ.信托投資公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券中介機構不包括信托投資公司。

　　99[單選題] 關于證券市場禁入，以下說法中正確的是(　)。

　　Ⅰ.行政處罰以事實為依據

　　Ⅱ.被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案

　　Ⅲ.市場禁入措施的類型包括3～5年的證券市場禁入措施、6～8年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施

　　Ⅳ.中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：市場禁入措施的類型包括3—5年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施。

　　100[單選題] 下列屬于證券市場中介機構的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司

　　Ⅱ.證券登記結算機構

　　Ⅲ.會計師事務所

　　Ⅳ.證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司、證券服務機構(包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等)屬于證券市場中介機構。

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