26.證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　A. 自主經(jīng)營(yíng)

　　B. 審慎經(jīng)營(yíng)

　　C. 誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)

　　D. 獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　27.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在并購(gòu)重組業(yè)務(wù)完成后的持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A. 20

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 10

　　正確答案：C

　　解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)在并購(gòu)重組業(yè)務(wù)完成后的持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　28.《融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過(guò)約定的時(shí)間后，( )。

　　A. 將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)，客戶無(wú)論因何種原因沒(méi)有及時(shí)收到通知，都會(huì)面臨被證券公司平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 客戶能證明沒(méi)有收到通知的，不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失

　　C. 如果知道客戶通訊地址變動(dòng)的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知

　　D. 將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒(méi)有收到通知的，證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)等動(dòng)作。

　　正確答案：A

　　解析：《融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過(guò)約定的時(shí)間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)，客戶無(wú)論因何種原因沒(méi)有及時(shí)收到通知，都會(huì)面臨被證券公司平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。故選A。

　　29.關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。

　　A. 自營(yíng)部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)

　　B. 受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)

　　C. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個(gè)月內(nèi)

　　D. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個(gè)月內(nèi)

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　30.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是( )。

　　A. 基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　B. 其清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)

　　C. 基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　D. 基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：C

　　解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　31.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是()。

　　A. 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　　B. 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　C. 設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

　　D. 設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

　　32.下列情形中，股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是()。

　　A. 對(duì)外提供擔(dān)保

　　B. 減少注冊(cè)資本

　　C. 股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

　　D. 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。

　　33.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。

　　A. 上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　B. 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　C. 集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰

　　D. 證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　34.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

　　A. 年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　B. 年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　C. 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D. 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))申清辦理年檢。辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①年檢申請(qǐng)報(bào)告;②年度業(yè)務(wù)報(bào)告;③經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

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　　35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以()的罰款。

　　A. 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C. 10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D. 10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　36.在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司分支機(jī)構(gòu)可以不經(jīng)總部特別批準(zhǔn)獨(dú)立開展的活動(dòng)是( )

　　A. 收取保證金

　　B. 開戶

　　C. 客戶回訪

　　D. 簽約

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

　　37.在約定購(gòu)回式證券交易的待購(gòu)回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司( )。

　　A. 不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由客戶行駛該權(quán)利

　　B. 可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行駛該權(quán)利

　　C. 應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利

　　D. 不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)，行駛基于股東或持有人有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第41條，待購(gòu)回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。

　　38.下列( )屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的處罰措施。

　　A. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給于警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給與市場(chǎng)禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C. 給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

　　D. 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》第190條，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　39.證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得( )職業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

　　A. 證券投資咨詢

　　B. 發(fā)布證券研究報(bào)告

　　C. 證券投資顧問(wèn)

　　D. 證券投資分析

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求的其他規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營(yíng)業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

　　40.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員違反《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員職業(yè)行為規(guī)范》的，協(xié)會(huì)不能對(duì)其采取的措施為( )。

　　A. 公開譴責(zé)

　　B. 行政處罰

　　C. 將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)

　　D. 行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員職業(yè)行為規(guī)范》第23條，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員違反《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員職業(yè)行為規(guī)范》的，協(xié)會(huì)可視具體情節(jié)給予其警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　41.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。

　　42.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

　　A. 上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)

　　B. 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

　　C. 發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　D. 證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　正確答案：C

　　解析：上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中同證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。故選項(xiàng)C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　43.下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。

　　A. 公司章程

　　B. 公司注冊(cè)資本

　　C. 出資證明書的編號(hào)

　　D. 股東的出資日期

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。

　　44.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括()。

　　A. 責(zé)令改正

　　B. 監(jiān)管談話

　　C. 出具警示函

　　D. 移送司法機(jī)關(guān)

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　45.下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是()。

　　A. 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　B. 對(duì)公司清算作出決議

　　C. 修改公司章程

　　D. 決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　46.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證卷發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)( )以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A. 4次

　　B. 3次

　　C. 1次

　　D. 2次

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第66條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　47.下列關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品

　　B. 銀行間市場(chǎng)交易的投資品種

　　C. 由證券公司與客戶通過(guò)合同約定

　　D. 證券期貨交易所交易的投資品種

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第25條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資證券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定允許客戶投資的范圍，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配。

　　48.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　B. 同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分不同種類

　　D. 單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分不同種類，同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)B、C正確。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。故選項(xiàng)D正確。

　　49.下列屬于操縱證券期貨市場(chǎng)行為的是( )。

　　A. 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B. 委托其他證券公司代為買賣證券

　　C. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　正確答案：D

　　解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)的責(zé)任認(rèn)定的客觀要件：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。故選D。

　　50.關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 證券機(jī)構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予適當(dāng)處分

　　B. 證券機(jī)構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　C. 證券機(jī)構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機(jī)構(gòu)的處分包括通報(bào)批評(píng)、取消會(huì)員資格、罰款。

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：①批評(píng);②通報(bào)批評(píng);③暫停部分會(huì)員權(quán)利;④暫停會(huì)員資格;⑤取消會(huì)員資格;同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：①批評(píng);②通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。選項(xiàng)A、B、C表述均正確。選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

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