第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.甲為保薦代表人，其妻子為乙，以下說法錯誤的是( )。

　　Ⅰ.甲必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志

　　Ⅱ.乙可以間接持有發行人的股份

　　Ⅲ.如果甲因為未能勤勉盡責被更換，保薦機構應在5個工作日內向證券業協會報告

　　Ⅳ.證券發行后，保薦機構在任何情況下不得更換甲

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：選項Ⅱ明顯是錯誤的，保薦代表人的妻子并不能間接持有發行人的股份。證券發行后，保薦機構不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人。保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

　　52.證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，包括( )。

　　Ⅰ.會計師事務所

　　Ⅱ.律師事務所

　　Ⅲ.證券承銷商中負有責任的高級管理人員

　　Ⅳ.律師事務所的直接責任人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第七條：虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，包括：①發起人、控股股東等實際控制人;②發行人或者上市公司;③證券承銷商;④證券上市推薦人;⑤會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構;⑥上述②、③、④項所涉單位中負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員以及⑤項中直接責任人;⑦其他作出虛假陳述的機構或者自然人。

　　53.證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括()。

　　Ⅰ.沒收違法所得

　　Ⅱ.暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　54.證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，應向客戶履行的告知義務有( )。

　　Ⅰ.以口頭形式向客戶提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

　　Ⅱ.指定專人向客戶講解融資融券業務規則、業務流程和合同條款

　　Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　　Ⅳ.以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，應以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險。故選項Ⅰ錯誤。

　　55.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

　　Ⅰ.首期交易凈價

　　Ⅱ.到期交易凈價

　　Ⅲ.回購債券數量

　　Ⅳ.債券面值

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

　　56.下列選項中，屬于證券經紀業務要素的是()。

　　Ⅰ.中國證券業協會

　　Ⅱ.委托人

　　Ⅲ.證券交易所

　　Ⅳ.證券交易對象

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券經紀業務的要素包括委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　57.證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為()。

　　Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權益

　　Ⅱ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅳ.泄露客戶資料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：①不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;②不得侵占、損害客戶的合法權益;③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣;⑥不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用;⑧不得散布謠言或其他非公開披露的信息;⑨不得借職業之便，利用或泄露內幕消息;⑩不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　58.下列關于證券公司資產管理業務投資主辦人描述正確的是()。

　　Ⅰ.投資主辦人須具備良好的誠信紀錄和職業操守

　　Ⅱ.投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　Ⅲ.投資主辦人不得少于3人

　　Ⅳ.投資主辦人須通過中國證券業協會的注冊登記

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。

　　59.在對融資融券客戶的選擇過程中，主要標準包括()。

　　Ⅰ.客戶的犯罪記錄

　　Ⅱ.客戶的投資風格

　　Ⅲ.客戶以往有無重大投資損失

　　Ⅳ.客戶的資產狀況

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司應當按《證券公司融資融券業務管理辦法》規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準。主要包括：①從事證券交易時間;②賬戶狀態;③信譽狀況;④資產狀況;⑤投資風格及業績;⑥關聯關系。

　　60.證券公司代銷基金產品，下列()情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費

　　Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協議

　　Ⅲ.違反規定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監會認可的人員宣傳推介基金

　　Ⅳ.違反規定、擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介材料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：基金銷售機構為基金投資人提供增值服務的，可以向基金投資人收取增值服務費。

　　61.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有( ) 。

　　Ⅰ.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　Ⅱ.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　Ⅳ.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務;④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　62.根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括( )。

　　Ⅰ.責令處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可

　　Ⅳ.單處罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的從重處罰。

　　63.合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.設有專門的資產托管部

　　Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣

　　Ⅲ.有足夠的熟悉托管業務的專職人員

　　Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有：①設有專門的資產托管部;②有足夠的熟悉托管業務的專職人員。

　　64.下列關于責任追究的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監事會提起訴訟

　　Ⅱ.監事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟

　　Ⅲ.監事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　Ⅳ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：Ⅲ項說法錯誤，監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　65.基金份額持有人大會的職權包括( )。

　　Ⅰ.編制中期和年度基金報告

　　Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　　Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容

　　Ⅳ.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《基金法》規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　66.股份有限公司發行新股時，股東大會應當作出決議的事項包括()。

　　Ⅰ.新股種類及數額

　　Ⅱ.新股發行價格

　　Ⅲ.新股發行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股東發行新股的種類及數額

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：公司發行新股，股東大會應當對下列事項作出決議：①新股種類及數額;②新股發行價格;③新股發行的起止日期;④向原有股東發行新股的種類及數額。

　　67.根據《證券法》，下列關于股票買賣限制的規定，說法正確的是()。

　　Ⅰ.為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票

　　Ⅱ.為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票

　　Ⅲ.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

　　Ⅳ.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

　　68.下列選項中，對股東會該項決議投反對票的股東能夠請求公司按照合理的價格收購其股權的有()。

　　Ⅰ.甲有限責任公司連續5年盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件，但卻連續5年不向股東分配利潤

　　Ⅱ.乙有限責任公司與A有限責任公司合并

　　Ⅲ.丙有限責任公司將其一處廢棄的辦公大樓出售給B公司

　　Ⅳ.丁有限責任公司章程規定的營業期限已經屆滿，但股東會議作出決議修改了公司章程，延長營業期限10年

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　69.證券金融公司開展轉融通業務應當了解證券公司的()等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

　　Ⅰ.基本情況

　　Ⅱ.財務狀況

　　Ⅲ.業務范圍

　　Ⅳ.違約記錄

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

　　70.下列關于證券投資顧問業務管理的基本的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.具備證券從業資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務

　　Ⅱ.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理

　　Ⅲ.證券公司應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制

　　Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員的數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。

　　71.發行人的董事、監事和高級管理人員應當符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，不可以有的情形包括( )。

　　Ⅰ.最近24個月內受到中國證監會行政處罰

　　Ⅱ.最近12個月內受到證券交易所公開譴責

　　Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見

　　Ⅳ.被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：①被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近十二個月內受到證券交易所公開譴責;③因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。

　　72.集合計劃應當終止的情形有( )。

　　Ⅰ.計劃存續期間，客戶為1人

　　Ⅱ.計劃存續期間，客戶少于2人

　　Ⅲ.計劃存續期滿且不展期

　　Ⅳ.計劃說明書約定的終止情形

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司集合資產管理業務實施細則》規定，有下列情形之一的，集合計劃應當終止：①計劃存續期間，客戶少于兩人;②計劃存續期滿且不展期;③計劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規及中國證監會規定的其他終止情形。

　　73.信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有( )。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.監管談話

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有：①責令改正;②監管談話;③出具警示函;④將其違法違規情況記入誠信檔案并公布。

　　74.下列關于公司設立方式的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：關于公司設立方式的說法，正確的有：①發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司;②募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司。

　　75.股東名冊應記載的事項包括( )。

　　Ⅰ.股東的姓名

　　Ⅱ.股東的家庭情況

　　Ⅲ.出資證明書編號

　　Ⅳ.股東的出資額

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：股東名冊應記載的事項包括：①股東的姓名;②出資證明書編號;③股東的出資額。

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