第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.關于證券資產管理業務，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.證券公司從事資產管理業務，凈資本不低于2億元人民幣

　　Ⅱ.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

　　Ⅲ.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元

　　Ⅳ.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：題干所述均正確。

　　52.證券公司從事證券自營業務，違反規定假借他人名義或者個人名義從事證券自營業務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員()。

　　Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業資格

　　Ⅲ.給予警告

　　Ⅳ.并處以三萬元以上十萬元以下的罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　53.證券公司辦理定向資產管理業務對不同客戶的資產應當()。

　　Ⅰ.獨立核算

　　Ⅱ.分賬管理

　　Ⅲ.分別設置賬戶

　　Ⅳ.選擇不同投資管理人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶的資產分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　54.下列情況中有限責任公司應當召開股東會臨時會議的有()。

　　Ⅰ.代表十分之一以上表決權的股東提議召開

　　Ⅱ.三分之一以上的董事提議召開

　　Ⅲ.不設監事會的公司監事提議召開

　　Ⅳ.三分之一以上的監事提議召開

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

　　55.甲公司的子公司在經營范圍內以自己的名義對外簽訂一份貨物買賣合同。根據《公司法》規定，下列關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，錯誤的是( )。

　　Ⅰ.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

　　Ⅱ.該合同有效，其民事責任由子公司獨立承擔

　　Ⅲ.該合同有效，其民事責任由子公司承擔，甲公司承擔連帶責任

　　Ⅳ.該合同無效，甲公司和子公司均不承擔民事責任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　56.下列屬于我國《公司法》規范對象的有( )。

　　Ⅰ.合伙企業

　　Ⅱ.有限責任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.個體工商戶

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》的規定，公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。

　　57.集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃介紹的內容有( )。

　　Ⅰ.集合計劃的推廣期限

　　Ⅱ.集合計劃的管理期限

　　Ⅲ.集合計劃的目標規模

　　Ⅳ.集合計劃存續期間，委托人的參與和退出

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：選項Ⅳ是集合資產管理計劃說明書的內容，但不屬于集合計劃介紹的內容。集合計劃介紹的內容包括但不限于：①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合訓劃的目標規模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。

　　58.下列關于公開發行股票代銷制度的說法，正確的有( )

　　Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗

　　Ⅱ.代銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案

　　Ⅲ.代銷發行失敗，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人

　　Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：選項Ⅰ、Ⅲ，根據《證券法》的規定，股票發行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。選項Ⅱ，根據《證券法》第36條的規定。公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。選項Ⅳ，根據《證券法》第33條的規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　59.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內容的有( )。

　　Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點

　　Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度

　　Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡

　　Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司不會相應調高融資利率或融券費率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：選項Ⅳ，《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內容。

　　60.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有( )。

　　Ⅰ.現金

　　Ⅱ.上市證券

　　Ⅲ.央行票據

　　Ⅳ.企業債券

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：融資融券的保證金應為現金或上市證券，上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規定。

　　61.證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據包括()。

　　Ⅰ.證券研究報告

　　Ⅱ.基于證券投資報告研究報告形成的投資分析意見

　　Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見

　　Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　62.證券公司在()情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。

　　Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.選派代表擔任上市公司董事

　　Ⅲ.上市公司通過協議與他人共同持有財務顧問5.95%的股份

　　Ⅳ.近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　63.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括()。

　　Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　Ⅳ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　64.甲、乙、丙三個國有企業共同投資成立了A有限責任公司。2014年9月，A公司召開股東會。本次股東會通過的下列決議中，不屬于股東會權限范圍的有()。

　　Ⅰ.選舉和更換全部董事

　　Ⅱ.審議批準公司的彌補虧損方案

　　Ⅲ.解聘公司經理

　　Ⅳ.決定公司內部管理機構的設置方案

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;?公司章程規定的其他職權。

　　65.下列情況與證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件無關的是()。

　　Ⅰ.證券公司的客戶規模

　　Ⅱ.證券公司客戶投訴機制

　　Ⅲ.證券公司高級管理人員3年前的盜竊犯罪歷史

　　Ⅳ.實施客戶交易結算資金第三方存管

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①具有證券經紀業務資格;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度，實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;⑩證監會規定的其他條件。

　　66.申請合格投資者資格，應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件

　　Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求

　　Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近1年未受到監管機構的重大處罰

　　Ⅳ.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;②申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近三年未受到監管機構的重大處罰;④申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　67.證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有( )。

　　Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

　　Ⅱ.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　Ⅲ.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

　　Ⅳ.具有滿足業務需要的技術系統

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準;②已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監管指標持續符合規定的標準;④配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業務的營業部至少有二名具有期貨從業人員資格的業務人員;⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;⑥具有滿足業務需要的技術系統;⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

　　68.投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊，應提交的材料有( )。

　　Ⅰ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明

　　Ⅱ.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾

　　Ⅲ.協會要求報送的其他材料

　　Ⅳ.證券公司對申請材料的真實、準確和完整的承諾

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：《證券公司客戶資產管理業務規范》規定，投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊，并提交下列材料：①申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明;②申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;③協會要求報送的其他材料。

　　69.優先股合格投資者包括( ) 。

　　Ⅰ.經有關金融監管部門批準設立的金融機構

　　Ⅱ.經有關金融監管部門批準設立的金融機構面向投資者發行的理財產品

　　Ⅲ.實收資本或實收股本總額不低于人民幣400萬元的企業法人

　　Ⅳ.實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《優先股試點管理辦法》規定，本辦法所稱合格投資者包括：①經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括商業銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;②上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于銀行理財產品、信托產品、投連險產品、基金產品、證券公司資產管理產品等;③實收資本或實收股本總額不低于人民幣五百萬元的企業法人;④實繳出資總額不低于人民幣五百萬元的合伙企業;⑤合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)、符合國務院相關部門規定的境外戰略投資者;⑥除發行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶的資產總額不低于人民幣五百萬元的個人投資者;⑦經中國證監會認可的其他合格投資者。

　　70.證券公司發起設立集合資產管理計劃后，應當將發起設立情況報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構，并提交相關材料。證券公司應提交的材料有( )。

　　Ⅰ.備案報告

　　Ⅱ.資產托管協議

　　Ⅲ.合規總監的合規審查意見

　　Ⅳ.關于后續投資運作合法合規的承諾

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：《證券公司集合資產管理業務實施細則》規定，證券公司發起設立集合資產管理計劃后五日內，應當將發起設立情況報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構，并提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產管理人員配備情況的說明;⑥關于后續投資運作合法合規的承諾;⑦中國證監會要求提交的其他材料。

　　71.依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形()之一的，應予以立案追訴。

　　Ⅰ.造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在五十萬元以上的

　　Ⅱ.致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的

　　Ⅲ.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的情形

　　Ⅳ.多次對依法應當披露的重要信息不按照規定披露的

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的;②虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的;③虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的;④未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額占凈資產50%以上的;⑤致使公司發行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;⑥致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的;⑦在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的;⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露的;⑨其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的情形。

　　72.誠信信息中的基本信息通過()采集。

　　Ⅰ.協會會員信息管理系統

　　Ⅱ.協會人員信息管理系統

　　Ⅲ.從業人員信息管理系統

　　Ⅳ.誠信信息系統

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：誠信信息中的基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統采集。

　　73.未經法定機關核淮，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有()。

　　Ⅰ.責令停止發行

　　Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　Ⅲ.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　74.公司從事經營活動，必須遵守()，誠實守信，接受政府和社會公眾的監督，承擔社會責任。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法規

　　Ⅲ.社會公德

　　Ⅳ.商業道德

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規，遵守社會公德、商業道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監督，承擔社會責任。

　　75.指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當按照規定定期向國務院監督管理機構報送()的有關數據。

　　Ⅰ.客戶交易結算資金的存管或動用情況

　　Ⅱ.客戶委托資金的存管或動用情況

　　Ⅲ.客戶擔保賬戶內資金的存管或動用情況

　　Ⅳ.客戶擔保賬戶內證券的存管或動用情況

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　76.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( ) 。

　　Ⅰ.上市報告書

　　Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司營業執照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照。

　　77.國務院證券監督管理機構可以要求下列單位( )，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。

　　Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構

　　Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結算機構

　　Ⅳ.為證券公司提供服務的證券服務機構

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：國務院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：①證券公司及其董事、監事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業;④證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構;⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。

　　78.證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告，定期向()提供風險監控報告。

　　Ⅰ.股東(大)會

　　Ⅱ.董事會

　　Ⅲ.投資決策機構

　　Ⅳ.自營業務部門

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：風險監控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業務運作信息與數據，通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議。董事會和投資決策機構及自營業務相關部門應對風險監控部門的監控報告和處理建議及時予以反饋，報告與反饋過程要進行書面記錄。

　　79.證券公司承銷或代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，下列表述正確的有()。

　　Ⅰ.沒收違法所得、并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　Ⅱ.給投資者造成損失的、應當與發行人承擔連帶賠償責任

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告、撤銷任職資格或者證券從業資格

　　Ⅳ.中國證監會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業務有關文件

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　80.單位有下列( )行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的

　　Ⅲ.有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

　　Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。②蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。③以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。④為影響期貨市場行情囤積實物的。⑤有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的。

　　81.下列關于證券從業資格管理的說法，錯誤的是()。

　　Ⅰ.參加證券從業資格考試的人員，應當具備本科以上文化程度

　　Ⅱ.參加證券從業資格考試的人員，應當年滿16周歲

　　Ⅲ.證券從業資格考試由中國證券業協會統一組織

　　Ⅳ.通過機構申請證券執業證書的人員需滿足最近五年未受過刑事處罰的條件

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。通過機構申請證券執業證書的人員需滿足最近三年未受過刑事處罰的條件。

　　82.下列關于證券投資顧問、證券經紀人的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托

　　Ⅱ.證券投資顧問是證券公司的正式員工

　　Ⅲ.證券投資顧問要向客戶提供有針對性的顧問建議服務

　　Ⅳ.經紀人的客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券經紀人只能接受一家證券公司的委托,專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動,不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托;投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工。證券經紀人的客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息，個人不能直接提供證券投資顧問服務;證券投資顧問則可以根據協議內容，了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務。

　　83.股份有限公司關于新股發行說法正確的有()。

　　Ⅰ.公司發行新股，股東大會應當對新股種類及數額、新股發行價格、新股發行的起止日期等事項作出決議

　　Ⅱ.公司必須經證券交易所核準公開發行新股

　　Ⅲ.公司公開發行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書

　　Ⅳ.公司發行新股募足股款后，必須向公司登記機關辦理變更登記，并公告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：公司經國務院證券監督管理機構核準公開發行新股。

　　84.在融資融券交易中，()可作為客戶對證券公司債務的擔保物。

　　Ⅰ.客戶交納的保證金

　　Ⅱ.客戶融券賣出的所得全部資金

　　Ⅲ.客戶在證券公司開戶賬戶內的全部證券

　　Ⅳ.客戶的銀行存款

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物。

　　85.內幕交易的行為包括()。

　　Ⅰ.向他人透露內幕信息使他人進行交易

　　Ⅱ.根據內幕信息建議他人買賣證券

　　Ⅲ.非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息買賣證券

　　Ⅳ.利用內幕信息買賣證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：內幕交易行為是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。內幕交易的主體是內幕信息知情人員，行為特征是利用自己掌握的內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　86.金融機構違背受托業務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列( )情形之一的，應以背信運用受托財產罪予以立案追訴。

　　Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的

　　Ⅱ.雖未達到規定數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　　Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨交易價格的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的;②雖未達到上述數額標準，.但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;③其他情節嚴重的情形。

　　87.經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是( )。

　　Ⅰ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構

　　Ⅲ.會計師事務所

　　Ⅳ.律師事務所

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：經中國證券監督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務。故第I、Ⅱ項正確。資產評估機構、會計師事務所、律師事務所或者相關人員從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當另行成立專門機構。故第Ⅲ、Ⅳ項錯誤。

　　88.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。

　　Ⅰ.證券賬號

　　Ⅱ.本方交易單元代碼

　　Ⅲ.買賣方向

　　Ⅳ.證券代碼

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　89.公開披露基金信息，不得有下列()行為。

　　Ⅰ.對證券投資業績進行預測

　　Ⅱ.違規承諾收益或承擔損失

　　Ⅲ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　Ⅳ.詆毀基金銷售機構

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　90.在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是( )。

　　Ⅰ.代理人

　　Ⅱ.授權人

　　Ⅲ.委托人

　　Ⅳ.受托人

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人。

　　91.股份有限公司申請股票上市，必須經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市的程序為()。

　　Ⅰ.股票上市申請

　　Ⅱ.審查批準

　　Ⅲ.申請股票上市應當報送的文件

　　Ⅳ.訂立上市協議書

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：申請股票上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議，同時應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　92.以下關于欺詐發行股票、債券罪的構成要件表述，正確的是()。

　　Ⅰ.本罪犯罪主體可以是單位，也可以是個人

　　Ⅱ.本罪主觀上過失也可構成

　　Ⅲ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的應當予以追訴

　　Ⅳ.本罪犯罪客體是侵犯了公私財產所有權

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。根據司法實踐，具有下列情形之一的，應當追訴：①發行數額在1000萬元以上的;②偽造政府公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的;③股民、債權人要求清退，無正當理由不予清退的;④利用非法募集的資金進行違法活動的;⑤轉移或者隱瞞所募集資金的;⑥造成惡劣影響的。

　　93.下列選項中，屬于公開信息的是()。

　　Ⅰ.協會會員基本信息

　　Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息

　　Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數

　　Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。任何機構或個人可以通過協會網站查詢公開誠信信息。

　　94.機構聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務，且拒不改正的，協會可對直接責任人做出的處分決定包括()。

　　Ⅰ.批評

　　Ⅱ.通報批評

　　Ⅲ.取消從業資格

　　Ⅳ.罰款

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　95.同證券自營業務相比，下列各項中，()屬于證券經紀業務的特點。

　　Ⅰ.決策的自主性

　　Ⅱ.客戶指令的權威性

　　Ⅲ.證券經紀商的中介性

　　Ⅳ.業務對象的特定性

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券經紀業務主要有4個特點：①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

　　96.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.證券投資基金

　　Ⅲ.債券

　　Ⅳ.衍生品

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　97.關于證券研究報告的功能，以下說法正確的是( )。

　　Ⅰ.向客戶提供證券估值

　　Ⅱ.向客戶提供投資評級

　　Ⅲ.代客戶進行證券交易

　　Ⅳ.代客戶作出投資決策

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現賬戶增值的重要手段。

　　98.在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括( )等內容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶信息變更

　　Ⅲ.證券賬戶查詢

　　Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　99.甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出等待發財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　　Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任

　　Ⅳ.根據法律規定，甲應判處死刑

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。

　　100.從事期貨投資咨詢業務的人員應( )。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

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