26[單選題] 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在(　　)向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。

　　A.當日

　　B.第二日

　　C.一周內

　　D.一個月內

　　參考答案：A

　　參考解析： 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　27[單選題] 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起(　　)天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　28[單選題] 證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以(　　)方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A.口頭

　　B.書面

　　C.電子

　　D.網絡

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　29[單選題] 下列關于證券公司開展中問介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

　　參考答案：B

　　參考解析： B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　30[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是(　　)。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　C.犯罪客體是金融機構

　　D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　參考答案：A

　　參考解析： 背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　31[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。

　　32[單選題] 合規負責人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.董事會執行委員會

　　D.股東大會

　　參考答案：A

　　參考解析： 合規負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.并應當經國務院證券監督管理機構認可。

　　33[單選題] 一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國保監會

　　D.國務院

　　參考答案：A

　　參考解析： 涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。

　　34[單選題] 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　參考答案：C

　　參考解析： 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　35[單選題] 證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是(　　)。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　36[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業性

　　D.適當性

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　37[單選題] 董事會秘書為證券公司(　　)。

　　A.管理人員

　　B.高級管理人員

　　C.監事會成員

　　D.股東大會成員

　　參考答案：B

　　參考解析：董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　38[單選題] 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當(　　)人操作、(　　)人復核，復核應當留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　參考答案：A

　　參考解析： 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

　　39[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　40[單選題] 對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。

　　A.獨立董事

　　B.董事會秘書

　　C.董事會執行委員會

　　D.合規負責人

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

　　41[單選題] 下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

　　C.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

　　參考答案：D

　　參考解析： D項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”。

　　42[單選題] (　　)是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

　　A.背信運用受托財產罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開信息交易罪

　　參考答案：A

　　參考解析： 背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

　　43[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　44[單選題] 證券公司的從業人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業資格

　　B.處以5萬元的罰款

　　C.處以9萬元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：D

　　參考解析： 參見《證券法》第二百條規定。

　　45[單選題] 中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　46[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權利不包括(　　)。

　　A.資產收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產

　　D.參與重大決策

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　47[單選題] 證券公司融資融券的金額不得超過(　　)。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第二十條的規定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　48[單選題] 財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證券監督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　49[單選題] 國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　50[單選題] 期貨交易所的會員不包括(　　)。

　　A.交易結算會員

　　B.全面結算會員

　　C.特別結算會員

　　D.限制結算會員

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

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