二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

　　51[多選題] 證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有(　　)等。

　　A.資金賬號(或股東賬號)

　　B.證券代碼

　　C.委托買賣價格

　　D.委托買賣數量

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　52[多選題] 證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得(　　)。

　　A.提供虛假、誤導性信息

　　B.采取正當競爭手段開展業務

　　C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　D.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　53[多選題] 自營業務中涉及(　　)方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A.自營規模

　　B.風險限額

　　C.資產配置

　　D.業務授權

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　54[多選題] 下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有(　　)。

　　A.在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

　　B.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經紀商有義務為客戶保密

　　D.證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。B項說法錯誤。

　　55[多選題] 證券公司應當根據客戶(　　)等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專業知識

　　B.證券投資經驗和風險偏好

　　C.年齡

　　D.財務與收入狀況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　56[多選題] 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營(　　)。

　　A.證券經紀業務

　　B.證券投資咨詢業務

　　C.證券承銷與保薦業務

　　D.證券資產管理業務

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務。

　　57[多選題] 下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　58[多選題] 構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括(　　)。

　　A.證券交易所的從業人員

　　B.期貨交易所的從業人員

　　C.證券業協會的工作人員

　　D.銀行工作人員

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位。

　　59[多選題] 證券公司的(　　)應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.經營管理的主要負責人

　　D.財務負責人

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　60[多選題] 設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括(　　)。

　　A.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　B.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C.部分股東或者發起人指定代表的證明

　　D.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　61[多選題] 證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　C.《證券公司內部控制指引》

　　D.《證券投資顧問業務暫行規定》

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括市場準入管理方面、證券公司業務監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。

　　62[多選題] 全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.保險公司

　　C.財務公司

　　D.證券投資基金

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：全國用戶間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。

　　63[多選題] 發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括(　　)。

　　A.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據

　　B.應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

　　C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

　　D.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。

　　64[多選題] 設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

　　B.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　D.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　65[多選題] 背信運用受托財產罪的犯罪主體包括(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.國有企業

　　C.民營企業

　　D.證券交易所

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　66[多選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是(　　)。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現為金融機構違背受托義務

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　67[多選題] 有限責任公司的監事會行使的職權包括(　　)。

　　A.檢查公司財務

　　B.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C.對發行公司債券作出決議

　　D.向股東會會議提出提案

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 有限責任公司的監事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。

　　68[多選題] 參與轉融通業務應當遵循的原則有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.誠實信用

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參與轉融通業務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規、部門規章的規定。

　　69[多選題] 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括(　　)。

　　A.國家工作人員

　　B.證券交易所從業人員

　　C.證券業協會工作人員

　　D.新聞傳播媒介從業人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員;證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

　　70[多選題] 下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在30萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。

　　71[多選題] 下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有(　　)。

　　A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

　　B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　C.相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

　　72[多選題] 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括(　　)。

　　A.責令改正

　　B.罰款

　　C.撤銷公司登記

　　D.吊銷營業執照

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

　　73[多選題] 非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行(　　)或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金證券

　　D.彩票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　74[多選題] 證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立(　　)。

　　A.證券賬戶

　　B.證券交易賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.資金交易賬戶

　　參考答案：A,C

　　參考解析： 證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　75[多選題] 下列關于財務顧問持續督導的說法中，正確的是(　　)。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作

　　B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

　　C.督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

　　D.督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露義務

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項外，財務顧問的持續督導還包括：(1)結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業意見存在較大差異，是否實現相關盈利預測或者管理層預計達到的業績目標。(2)中國證監會要求的其他事項。

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