26[單選題] 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第四十二條規定，證券公司從事證券自營業務，應當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起三個交易日內報證券交易所備案。

　　27[單選題] 下列關于公開發行證券的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

　　C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責

　　D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和生產性支出

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第十六條規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

　　28[單選題] 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　　)個月內不得轉讓。

　　A.9

　　B.10

　　C.11

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第九十八條規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內不得轉讓。

　　29[單選題] 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司法》第一百六十六條規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　30[單選題] 在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后(　　)個月內不得轉讓。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第七十四條規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后十二個月內不得轉讓。

　　31[單選題] 基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處(　　)罰款，并責令其停止基金服務業務。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.10萬元以上100萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第一百四十一條規定，基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　32[單選題] 證券、期貨投資咨詢人員未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦(證監會)單處或者并處警告、沒收違法所得、(　　)罰款。

　　A.1萬元

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十六條規定，證券、期貨投資咨詢人員違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規定或者未按本辦法規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦(證監會)單處或者并處警告、沒收違法所得、一萬元以上三萬元以下罰款;情節嚴重的，地方證管辦(證監會)應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　33[單選題] 公司的成立日期是(　　)。

　　A.向公司登記機關申請設立登記時間

　　B.募集資本完成時問

　　C.營業執照簽發日期

　　D.認購完成時間

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第七條規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。

　　34[單選題] 股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表(　　)以上表決權的股東通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.4/5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第四十三條規定，股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。

　　35[單選題] 基金宣傳推介材料登載過往業績的情況中，基金合同生效__________年以上的，應當登載最近__________個完整會計年度的業績。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10; 10

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條規定，基金宣傳推介材料登載過往業績的，應當符合以下要求：①基金合同生效六個月以上但不滿一年的，應當登載從合同生效之日起計算 的業績;②基金合同生效一年以上但不滿十年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績;③基金合同生效十年以上的，應當登載最近十個完整會計年度的業績;④業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的，應當予以特別說明。

　　36[單選題] 基金銷售機構吸收合并且存續方不具備基金銷售業務資格的，存續方(　　)個月內仍未完成注冊的，被合并方基金銷售業務資格終止。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第二十四條規定，基金銷售機構吸收合并且存續方不具備基金銷售業務資格的，存續方應當根據本辦法的規定向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構進行注冊，在存續方完成注冊前，被合并方基金銷售業務部分終止，存續方六個月內仍未完成注冊的，被合并方基金銷售業務資格終止

　　37[單選題] 在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十六條規定，在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄。

　　38[單選題] 證券公司擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第二百一十一條規定，證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券，或者未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以三十萬元以下的罰款。

　　39[單選題] 證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起(　　)個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起十個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。證券業協會依據公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　40[單選題] 基金銷售機構新設合并的，新公司(　　)個月內仍未完成注冊的，合并方基金銷售業務資格終止。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第二十四條規定，基金銷售機構新設合并的，新公司應當根據本辦法的規定向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構進行注冊，在新公司未完成注冊前，合并方基金銷售業務資格部分終止，新公司六個月內仍未完成注冊的，合并方基金銷售業務資格終止。

　　41[單選題] 收購人自取得中國證監會的豁免之日起(　　)日內公告其收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》五十一條規定，收購人自取得中國證監會的豁免之日起三日內公告其收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書;收購人未取得豁免的，應當自收到中國證監會的決定之日起三日內予以公告，并按照本辦法第六十一條第二款的規定辦理

　　42[單選題] 證券公司在與客戶簽訂證券交易委托代理協議后，證券公司至少每(　　)年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　43[單選題] 有限責任公司監事會每(　　)至少召開1次會議。

　　A.年度

　　B.季度

　　C.月度

　　D.周

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第五十五條規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議

　　44[單選題] 托管人應在合格投資者資金匯出、匯人后(　　)個工作日內，通過資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯人明細情況。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十四條規定，托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后二個工作日內，通過資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入明細情況。

　　45[單選題] 期貨公司辦理變更法定代表人，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(　　)日內作出批準或者不批準的決定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：①變更法定代表人;②變更住所或者營業場所;③設立或者終止境內分支機構;④變更境內分支機構的經營范圍;⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起二十日內作出批準或者不批準的決定;前款第三項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。

　　46[單選題] 期貨公司新增持有(　　)以上股權的股東或者控股股東發生變化，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

　　47[單選題] 證券業協會對被監管機構采取重大行政監管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過執業年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;⑤其他情形。

　　48[單選題] 財務顧問申請為財務顧問主辦人，應提交最近(　　)個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十四條規定，財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業資格證書;②中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件;③中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;④財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數額較大到期未清償的債務的說明;⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄的說明;⑦最近二十四個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明;⑧最近三十六個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明;⑨中國證監會規定的其他文件。

　　49[單選題] 托管人應在每月結束后(　　)個工作日內，通過資本項目信息系統報送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》第十四條規定，托管人應在每月結束后五個工作日內，通過資本項目信息系統報送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息。

　　50[單選題] 證券登記結算機構采取(　　)結算方式的，應當根據業務規則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

　　A.逐筆

　　B.多邊凈額

　　C.多邊全額

　　D.雙邊凈額

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券登記結算管理辦法》第四十五條規定，證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據業務規則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

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