第 1 頁：選擇題

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　　76[單選題] 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　　Ⅱ.應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

　　Ⅳ.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十條規(guī)定，發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：①事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序：②不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息;③不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息;④被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告;⑤在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

　　77[單選題] 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

　　Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的百分之一百;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的百分之五百;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的百分之三十;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過百分之五，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　78[單選題] 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)

　　Ⅱ.證券自營

　　Ⅲ.證券投資咨詢

　　Ⅳ.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。

　　79[單選題] 在股票質(zhì)押回購中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.提前購回

　　Ⅱ.延期購回

　　Ⅲ.終止購回

　　Ⅳ.暫停購回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第六十九條規(guī)定，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：①提前購回;②延期購回;③終止購回;④深交所認(rèn)可的其他約定方式。

　　80[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有(　　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅲ.信用交易證券交收賬戶

　　Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　81[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　　)。

　　Ⅰ.警告

　　Ⅱ.單處罰款

　　Ⅲ.責(zé)令處理非法持有的證券

　　Ⅳ.沒收違法所得，并處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的.處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　82[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格變動性

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性

　　Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有以下特點：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格變動性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　83[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.融資融券的額度

　　Ⅱ.保證金比例

　　Ⅲ.擔(dān)保債權(quán)范圍

　　Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融瓷融券合同，明確約定下列事項：①融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;②保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利;⑤融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;⑥違約責(zé)任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關(guān)事項。

　　84[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　85[單選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的(　　)。

　　Ⅰ.管理制度

　　Ⅱ.評估與控制體系

　　Ⅲ.風(fēng)險識別、評估與控制體系

　　Ⅳ.操作流程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受

　　86[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅲ.股份有限公司股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅳ.股份公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　87[單選題] 下列關(guān)于收購的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　Ⅱ.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證賚監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第一百條規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　88[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括(　　)。

　　Ⅰ.項目負(fù)責(zé)人

　　Ⅱ.合作內(nèi)容

　　Ⅲ.起止時間

　　Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時間段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　89[單選題] 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的(　　)。

　　Ⅰ.金融投資經(jīng)驗

　　Ⅱ.風(fēng)險承受能力

　　Ⅲ.風(fēng)險管理能力

　　Ⅳ.金融管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條規(guī)定，證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。

　　90[單選題] 虛假陳述行為人在證券交易市場承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以投資人因虛假陳述而實際發(fā)生的損失為限。投資人實際損失包括(　　)。

　　Ⅰ.投資差額損失

　　Ⅱ.投資差額損失部分的傭金

　　Ⅲ.投資差額損失部分的印花稅

　　Ⅳ.投資中的資產(chǎn)折舊費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第三十條規(guī)定，虛假陳述行為人在證券交易市場承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以投資人因虛假陳述而實際發(fā)生的損失為限。投資人實際損失包括：①投資差額損失;②投資差額損失部分的傭金和印花稅。

　　91[單選題] 自營業(yè)務(wù)中涉及(　　)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　Ⅰ.自營規(guī)模

　　Ⅱ.風(fēng)險限額

　　Ⅲ.資產(chǎn)配置

　　Ⅳ.人員聘用

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第八條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　92[單選題] 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括的事項有 (　　)。

　　Ⅰ.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方

　　Ⅱ.交易價格或者價格區(qū)間

　　Ⅲ.定價方式或者定價依據(jù)

　　Ⅳ.決議的有效期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十三條規(guī)定，上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項：①本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方;②交易價格或者價格區(qū)間;③定價方式或者定價依據(jù);④相關(guān)資產(chǎn)自定價基準(zhǔn)日至交割日期間損益的歸屬;⑤相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任;⑥決議的有效期;⑦對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);⑧其他需要明確的事項。

　　93[單選題] 投資主辦人有(　　)情形的，不予通過年檢。

　　Ⅰ.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅲ.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年

　　1V.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年;⑤其他情形。

　　94[單選題] 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為

　　Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二務(wù)規(guī)定，違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：①未直接參與信息披露違法行為;②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告;③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施;④配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn);⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為;⑥其他需要考慮的情形。

　　95[單選題] 分析師應(yīng)當(dāng)遵循的執(zhí)業(yè)原則有(　　)。

　　Ⅰ.獨立

　　Ⅱ.客觀

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則。

　　96[單選題] 下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

　　Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第三十七條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

　　97[單選題] 下列關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性要求的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)

　　Ⅱ.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅲ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　Ⅳ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《基金法》第五條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。《基金法》第六條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　98[單選題] 人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的情形有(　　)。

　　Ⅰ.在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券

　　Ⅱ.在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資

　　Ⅲ.明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資

　　Ⅳ.屬于惡意投資、操縱證券價格的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十九條規(guī)定，被告舉證證明原告具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系：①在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券;②在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資;③明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資;④損失或者部分損失是由證券市場系統(tǒng)風(fēng)險等其他因素所導(dǎo)致;⑤屬于惡意投資、操縱證券價格的。

　　99[單選題] 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ.辦理基金備案手續(xù)

　　Ⅱ.安全保管基金財產(chǎn)

　　Ⅲ.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

　　Ⅳ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅱ項，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

　　100[單選題] 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.沒收業(yè)務(wù)收入

　　Ⅱ.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第一百九十二條規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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