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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤

　　2[單選題] 有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　3[單選題] 在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：A

　　參考解析：在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　4[單選題] 經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施

　　5[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國(guó)人大

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管

　　6[單選題] 證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　7[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　A.信息隔離制度

　　B.業(yè)務(wù)隔離制度

　　C.跨墻管理制度

　　D.人員隔離制度

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范

　　8[單選題] 下列情形中，股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是( )。

　　A.對(duì)外提供擔(dān)保

　　B.股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　C.減少注冊(cè)資本

　　D.與持有本公司股份的其他公司合并

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十二條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

　　9[單選題] 設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為( )個(gè)月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月

　　10[單選題] 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　11[單選題] 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是( )。

　　A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記

　　C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

　　D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：D

　　參考解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　12[單選題] 有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　13[單選題] 下列選項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是( )。

　　A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C.修改公司章程

　　D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責(zé)任公司的董事會(huì)的一般職權(quán)是制訂方案，提交股東會(huì)表決通過。董事會(huì)有權(quán)直接決定的事項(xiàng)包括：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng);根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。

　　14[單選題] 有限責(zé)任公司需要采取的設(shè)立方式是( )。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.募集設(shè)立

　　C.復(fù)雜設(shè)立

　　D.漸次設(shè)立

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。

　　15[單選題] 公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定。

　　A.工商局

　　B.稅務(wù)局

　　C.公司章程

　　D.董事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十二條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。

　　16[單選題] 下列( )可以擔(dān)任股份有限公司的監(jiān)事。

　　A.公民因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿6年

　　B.公民因貪污被判處罰，執(zhí)行期滿3年

　　C.公民因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿3年

　　D.公民因侵占財(cái)產(chǎn)被判處罰，執(zhí)行期滿4年

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　17[單選題] 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨公司和客戶共同

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條的規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　18[單選題] 以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的( )作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的20%作為履約保證金，存人證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

　　19[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說法，正確的是( )。

　　A.每年至少召開2次會(huì)議

　　B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議

　　C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議

　　D.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第五十五條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

　　20[單選題] 下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是( )。

　　A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第四十條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　21[單選題] 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　參考答案：C

　　參考解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

　　22[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是( )。

　　A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

　　D.組織實(shí)施董事會(huì)決議

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘，經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;(2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規(guī)章;(6)提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;(8)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　23[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，( )應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　24[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是( )。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

　　25[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券行業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券行業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

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