第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 承銷商應當保留(　　)等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等。

　　Ⅰ.披露

　　Ⅱ.推介

　　Ⅲ.定價

　　Ⅳ.配售

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十一條，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實，全面反映詢價、定價和配售過程

　　52[單選題] 以下屬于證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)的有(　　)。

　　Ⅰ.凈資本不低于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　Ⅲ.最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ、Ⅲ兩項，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第九條，證券公司申請保薦機構(gòu)資格應具備完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定;最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　53[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列(  )服務。

　　Ⅰ.間接為期貨交易提供擔保

　　Ⅱ.代客戶保管交易密碼

　　Ⅲ.為期貨交易提供融資

　　Ⅳ.提供期貨行情信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務協(xié)議指引(修訂)》第二章第五條，證券公司不得代理客戶進行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。第六條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保

　　54[單選題] 我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.對證券經(jīng)紀人的管理

　　Ⅱ.對開展證券經(jīng)紀人制度的證券公司的管理

　　Ⅲ.對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理

　　Ⅳ.對證券交易所的管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀人制度的證券公司的管理及對證券經(jīng)紀人及證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理

　　55[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止性行為的有(　　)。

　　Ⅰ.替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

　　Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息

　　Ⅲ.誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅳ.為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅱ項屬于證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)范圍

　　56[單選題] 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應當包括(　　)。

　　Ⅰ.重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方

　　Ⅱ.交易價格或者價格區(qū)間

　　Ⅲ.定價方式或者定價依據(jù)

　　Ⅳ.相關資產(chǎn)自定價基準日至交割日期間損益的歸屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十三條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應當包括的事項還包括：①相關資產(chǎn)辦理權屬轉(zhuǎn)移的合同義務和違約責任;②決議的有效期;③對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權

　　57[單選題] 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，禁止的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.利用媒體傳播虛假信息

　　Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

　　Ⅳ.代理委托人從事證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的禁止的行為除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，還包括法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　58[單選題] 自營業(yè)務中涉及(　　)方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　Ⅰ.自營規(guī)模

　　Ⅱ.風險限額

　　Ⅲ.資產(chǎn)配置

　　Ⅳ.業(yè)務授權

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第八條，自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔

　　59[單選題] 下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有(  )。

　　Ⅰ.沒有約定的，召開股東會會議應當于會議召開15 日前通知全體股東

　　Ⅱ.全體股東若約定召開股東會會議應當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅲ.公司章程若約定召開股東會會議應當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅳ.公司章程未規(guī)定的，召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東，股東不能自行約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第四十一條，召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外

　　60[單選題] 關于上市公司實施重大資產(chǎn)重組的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司獨立董事會應當就重大資產(chǎn)重組發(fā)表獨立意見

　　Ⅱ.上市公司實施重大資產(chǎn)重組應當由董事會依法作出決議，提交股東大會批準

　　Ⅲ.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的1/2以上通過

　　Ⅳ.上市公司重大資產(chǎn)重組涉及關聯(lián)交易的，關聯(lián)股東在股東大會審議重大資產(chǎn)重組事項時，應當回避表決

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項，上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

　　61[單選題] 防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括(  )。

　　Ⅰ.加強合規(guī)文化建設，增強法制觀念和合規(guī)意識

　　Ⅱ.建立健全各項規(guī)章制度

　　Ⅲ.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程

　　Ⅳ.強化崗位制約和崗位監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項屬于防范證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的主要措施。

　　62[單選題] 甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.雙方編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單

　　Ⅱ.甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權人

　　Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在報紙上公告合并事宜

　　Ⅳ.甲公司債權人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　63[單選題] 下列符合證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定的是(　　)。

　　Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　Ⅳ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅳ項，證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　64[單選題] 證券公司融券，可以使用(　　)。

　　Ⅰ.自有證券

　　Ⅱ.通過轉(zhuǎn)融通取得的證券

　　Ⅲ.證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券

　　Ⅳ.其他客戶的客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。證券公司從事融資融券業(yè)務，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入，即通過轉(zhuǎn)融通取得證券。

　　65[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司的公積金用于(　　)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)為公司資本

　　Ⅱ.對外擔保

　　Ⅲ.擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

　　Ⅳ.彌補公司虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為公司資本，但是資本公積金不得用于彌補公司虧損。

　　66[單選題] 證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部制度應重點防范(　　)等風險。

　　Ⅰ.變相自營

　　Ⅱ.規(guī)模失控

　　Ⅲ.內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.決策失誤

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　67[單選題] 證券公司向客戶提供服務的方式有多種，目前通常使用的客戶服務方式包括(　　)。

　　Ⅰ.郵寄服務

　　Ⅱ.自動傳真

　　Ⅲ.“一對一”專人服務

　　Ⅳ.講座、推介會和座談會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，常使用的客戶服務方式還有：①電話服務中心;②互聯(lián)網(wǎng)的應用;③媒體和宣傳手冊的應用。

　　68[單選題] 下列可以認定為同一或者相關資產(chǎn)的情形的有(　　)。

　　Ⅰ.交易標的資產(chǎn)屬于同一交易方所有

　　Ⅱ.交易標的資產(chǎn)屬于同一交易方控制

　　Ⅲ.交易標的屬于相同或者相近的業(yè)務范圍

　　Ⅳ.國務院認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 交易標的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務范圍，或者中國證監(jiān)會認定的其他情形下，可以認定為同一或者相關資產(chǎn)。

　　69[單選題] 在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因(　　)等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。

　　Ⅰ.停業(yè)

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.撤銷

　　Ⅳ.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　70[單選題] 下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有(　　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券

　　Ⅳ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，欺詐客戶的行為還包括：①未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;③其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　71[單選題] 信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司相關人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.罰款

　　Ⅳ.將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記人誠信檔案并公布

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司的相關人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施還包括：①監(jiān)管談話;②認定為不適當人選;③依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　72[單選題] 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶

　　Ⅱ.風險監(jiān)控

　　Ⅲ.業(yè)務隔離

　　Ⅳ.預警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：①真實、合法的資金和賬戶;②業(yè)務隔離;③明確授權;④風險監(jiān)控;⑤報告制度。

　　73[單選題] 有效市場細分的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.可度量性

　　Ⅱ.有價值

　　Ⅲ.可接近性

　　Ⅳ.可行性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 要使市場細分成為有效和可行的，必須具備以下幾個條件：可度量性;有價值;可接近性;差異性;可行性。

　　74[單選題] 建立健全預警補倉和強制平倉制度要求(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應當指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況

　　Ⅱ.當客戶擔保物價值與客戶債務價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物

　　Ⅲ.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉

　　Ⅳ.證券公司應采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項應為證券公司應采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

　　75[單選題] 經(jīng)證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構(gòu)是(　　)。

　　Ⅰ.具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券投資咨詢機構(gòu)

　　Ⅲ.會計師事務所

　　Ⅳ.律師事務所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第二條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符合條件的財務顧問機構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。

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