第 26 題

　　申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　)日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。

　　第 27 題

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的(　)，單獨立戶管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

　　第 28 題

　　公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的(　)時，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于內(nèi)部信息。

　　第 29 題

　　發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份(　)以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　第 30 題

　　下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是(　)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國刑法》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　參考答案：D

　　選項D屬于證券市場第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。

　　第 31 題

　　上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由(　)依法作出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.證券交易所

　　D.經(jīng)理層

　　參考答案：B

　　上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議。上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。

　　第 32 題

　　(　)是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.股票公司

　　參考答案：B

　　證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　第 33 題

　　證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是(　)。

　　A.承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.維護委托人的權(quán)益

　　C.嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　參考答案：C

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。

　　第 34 題

　　公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 35 題

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示(　)。

　　A.風(fēng)險說明書

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C.期貨交易協(xié)議

　　D.委托合同書

　　參考答案：A

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　第 36 題

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：A

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 37 題

　　持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第 38 題

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　第 39 題

　　公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;20

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第 40 題

　　《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　)。

　　A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　參考答案：C

　　《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項A、B、D外，還包括：①報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　第 41 題

　　要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起(　)日后，公告其收購要約。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　第 42 題

　　證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起(　)個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第 43 題

　　合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中(　)名在授權(quán)書上簽字。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

　　第 44 題

　　上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后(　)個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　第 45 題

　　個人申請保薦代表人資格，要求具備(　)年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　第 46 題

　　設(shè)立期貨公司的注冊資本是(　)。

　　A.認(rèn)繳資本

　　B.實繳資本

　　C.注冊資本

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　申請設(shè)立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

　　第 47 題

　　上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以(　)為準(zhǔn)。

　　A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者

　　C.成交金額

　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積

　　參考答案：B

　　上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，營業(yè)收入以被投資企業(yè)的營業(yè)收入與該項投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn);出售的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)。

　　第 48 題

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起(　)個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　參考答案：B

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　第 49 題

　　(　)事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　A.相對記載

　　B.任意記載

　　C.絕對記載

　　D.協(xié)商記入

　　參考答案：A

　　相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　第 50 題

　　基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有(　)以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。

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