第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　第 76 題

　　下列選項中，屬于衍生金融工具的是(　)。

　�、�.遠期合約

　�、�.期貨合約

　�、�.股票

　　Ⅳ.互換協議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協議等，其種類仍在不斷增加。

　　第 77 題

　　關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.每一有效申購單位配一個號

　�、�.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理

　　Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　�、�.當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　第 78 題

　　基金季度報告主要包括(　)。

　　Ⅰ.投資組合報告

　�、�.開放式基金份額變動

　�、�.基金持有人結構

　　Ⅳ.管理人報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。

　　第 79 題

　　按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為(　)。

　�、�.一級市場中的虛假陳述

　�、�.二級市場中的虛假陳述

　�、�.新三級市場中的虛假陳述

　�、�.面向社會公眾的虛假陳述

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　第 80 題

　　在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有(　)。

　　Ⅰ.規范運作

　�、�.審慎工作

　　Ⅲ.信守承諾

　　Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定.恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。

　　第 81 題

　　以下關于開放式基金的描述，錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶

　�、�.由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高

　�、�.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶

　　Ⅳ.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為�；�金份額的轉換常常還會收取一定的轉換費用。盡管如此，由于基金份額的轉換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用仍較低。

　　第 82 題

　　意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括(　)。

　�、�.證券賬號

　�、�.本方交易單元代碼

　　Ⅲ.買賣方向

　�、�.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　第 83 題

　　以下關于QDII基金的描述，不正確的是(　)。

　�、�.QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問

　　Ⅱ.QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息

　�、�.QDII基金一般直接由海外托管銀行負責境內、境外資產的托管業務

　�、�.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　與普通基金僅投資境內證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務，托管人會委托境外資產托管人負責境外資產托管業務。

　　第 84 題

　　根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有(　)。

　�、�.修改公司章程

　�、�.決定公司的經營方針和投資計劃

　�、�.審議批準董事會的報告

　�、�.對發行公司債券作出決議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑪公司章程規定的其他職權。

　　第 85 題

　　下列屬于基金售后服務的是(　)。

　�、�.協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務

　�、�.提醒客戶及時核對交易確認

　�、�.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

　�、�.定期提供產品凈值信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括：①提醒客戶及時核對交易確認;②向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和途徑;③定期提供產品凈值信息;④基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶。

　　第 86 題

　　屬于中國證監會基金監管部的職責是(　)。

　�、�.對基金從業人員實施資格管理和資格考試

　　Ⅱ.草擬或指定基金行業的監管規則

　�、�.對有關基金和行政許可項目進行審核

　�、�.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　對基金從業人員實施資格管理和資格考試屬于中國證券投資基金業協會的職責。

　　第 87 題

　　財務顧問服務對象有(　)。

　�、�.企業

　�、�.個人

　　Ⅲ.政府

　�、�.上市公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　財務顧問主要為企業融資及相關企業改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業意見等專業服務，服務對象為企業、上市公司等。

　　第 88 題

　　財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照(　)與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　Ⅰ.業務復雜程度

　�、�.業務能力

　�、�.業務時間長短

　�、�.承擔的責任與風險

　　參考答案：B

　　財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　第 89 題

　　財務顧問主辦人應具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　�、�.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　Ⅲ.負有數額較大但承諾到期清償的債務

　�、�.具有證券從業資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數額較大到期未清償的債務。

　　第 90 題

　　屬于QDII基金的禁止性行為的是(　)。

　�、�.借人臨時用途現金比例不超過基金資產凈值的5%

　　Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

　�、�.購買實物商品

　�、�.購買不動產和房地產抵押按揭

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　除中國證監會另有規定外，QDII不得有下列行為：①購買不動產。②購買房地產抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外。⑦參與未持有基礎資產的賣空交易。⑧從事證券承銷業務。⑨中國證監會禁止的其他行為。

　　第 91 題

　　依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取的監管措施包括(　)。

　�、�.調查取證

　�、�.刑事處罰

　　Ⅲ.限制交易

　　Ⅳ.行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　第 92 題

　　根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的(　)。

　　Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額l萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　《中華人民共和國刑法》第160條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　第 93 題

　　上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取(　)等監管措施。

　�、�.監管談話

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.責令改正

　　Ⅳ.責令定期報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

　　第 94 題

　　《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括(　)。

　�、�.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

　�、�.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

　　Ⅲ.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

　�、�.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數量作出規定。

　　第 95 題

　　基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括(　)。

　�、�.易得性原則

　�、�.規范性原則

　�、�.真實性原則

　�、�.易解性原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括：①規范性原則;②易解性原則;③易得性原則。

　　第 96 題

　　基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告的大會事項包括(　)。

　�、�.表決方式

　�、�.基金份額持有人名錄

　　Ⅲ.召開時間

　�、�.審議事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　第 97 題

　　ETF不屬于(　)。

　�、�.保本基金

　�、�.主動型基金

　　Ⅲ.基金中的基金

　�、�.指數基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　ETF不但具有傳統指數基金的全部特色，而且是更為純粹的指數基金。

　　第 98 題

　　證券業從業人員的誠信信息包括(　)。

　　Ⅰ.基本信息

　�、�.獎勵信息

　�、�.人員財務信息

　　Ⅳ.處罰處分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。

　　第 99 題

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的是(　)。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　Ⅱ.不直接從事經營管理

　�、�.配合證券監管機構調查且有立功表現

　�、�.任職時間短、不了解情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：①不直接從事經營管理;②能力不足、無相關職業背景;③任職時間短、不了解情況;④相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告;⑤受到股東、實際控制人或者其他外部干預。

　　第 100 題

　　按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控(　)的交易行為。

　�、�.證券交易所列為限制交易賬戶

　�、�.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶

　　Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶

　　Ⅳ.持續盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第21條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：①被本所列為限制交易賬戶;②在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;③其他需要重點監控的賬戶。

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