第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] ( )的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券交易所

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.證券登記結算機構

　　Ⅳ.證券服務機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券法》規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　52[單選題] 下列關于集合計劃資產獨立性的表述，正確的是( )。

　　Ⅰ.集合計劃資產獨立于證券公司，資產托管機構和份額登記機構的自有資產

　　Ⅱ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產

　　Ⅲ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產

　　Ⅳ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產屬于其清算財產

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第六條，集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。

　　53[單選題] 自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑( )辦理補辦事宜。

　　Ⅰ.代理人身份證原件

　　Ⅱ.加蓋開戶營業部公章的交割單

　　Ⅲ.本人有效身份證明

　　Ⅳ.證券賬戶卡

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權委托書原件、代理人身份證原件。

　　54[單選題] 以下關于新股發行的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.推介和詢價可以在招股意向書刊登前進行

　　Ⅱ.推介活動中向網上和網下投資者提供的信息可以不一致

　　Ⅲ.發行信息要及時披露

　　Ⅳ.發行價格可以通過向網下投資者詢價的方式確定

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人及其主承銷商可以向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。Ⅱ項，推介活動中向網上和網下投資者提供的信息必須一致。

　　55[單選題] 下列關于上市公司發行股份購買資產的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.特定對象因認購上市公司發行股份導致其持有的比例超過30%，且股東大會同意其免于發出要約的，可以中國證監會提出豁免要約義務的申請

　　Ⅱ.上市公司發行股份購買資產，應當有利于增強上市公司的獨立性

　　Ⅲ.上市公司申請發行股份購買資產，可以不提交并購重組委員會審核

　　Ⅳ.上市公司發行股份購買資產，應當經中國證監會核準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項，上市公司申請發行股份購買資產，應當提交并購重組委員會審核。

　　56[單選題] 公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項( )。

　　Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所

　　Ⅱ.各股東所持股份數

　　Ⅲ.各股東所持股票的編號

　　Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A 您

　　參考解析：根據《公司法》第一百三十條，公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數;③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。

　　57[單選題] 基金托管人應當履行的職責包括( )。

　　Ⅰ.安全保管基金財產

　　Ⅱ.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　Ⅲ.定期召集基金份額持有人大會

　　Ⅳ.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項屬于基金管理人的職責。

　　58[單選題] 證券公司自營業務投資范圍包括( )。

　　Ⅰ.短期融資券

　　Ⅱ.政府債券

　　Ⅲ.央行票據

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業務投資范圍包括在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行問市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

　　59[單選題] 目前，我國證券投資基金銷售渠道有( )。

　　Ⅰ.保險公司

　　Ⅱ.基金管理公司直銷中心

　　Ⅲ.證券公司

　　Ⅳ.商業銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國基金銷售渠道有：①商業銀行;②證券公司;③證券咨詢機構和獨立基金銷售機構;④基金管理公司直銷中心。

　　60[單選題] 增發過程中的信息披露文件包括( )。

　　Ⅰ.發行情況報告書

　　Ⅱ.招股意向書

　　Ⅲ.上市公告書

　　Ⅳ.發行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：增發新股過程中的信息披露，是指發行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監會指定報刊向社會公眾發布的有關發行、定價及上市情況的各項公告，一般包括招股意向書、網上網下發行公告、網上路演公告、提示性公告、發行結果公告以及上市公告書等。

　　61[單選題] 證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有( )。

　　Ⅰ.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　Ⅱ.全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制

　　Ⅲ.公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

　　Ⅳ.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司申請介紹業務資格，還應當符合下列條件：①已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;②具有滿足業務需要的技術系統;③中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

　　62[單選題] 在融資融券交易操作中，證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例。關于維持擔保比例，下列說法不正確的是( )。

　　Ⅰ.客戶維持擔保比例不得低于150%

　　Ⅱ.客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于180%

　　Ⅲ.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券

　　Ⅳ.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，客戶維持擔保比例不得低于130%;Ⅱ項，會員可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求;Ⅲ項，維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。

　　63[單選題] 下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有( )。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券

　　Ⅳ.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，欺詐客戶的行為還包括：①未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;③其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　64[單選題] 發行人首次公開發行股票申請文件受理后，發行人能夠預先披露招股說明書的網點包括( )。

　　Ⅰ.發行人網站

　　Ⅱ.中國證監會網站

　　Ⅲ.中國證券報網站

　　Ⅳ.證券交易所網站

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見》，發行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監會網站預先披露。發行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監會網站的披露時間。

　　65[單選題] 下列關于股票發行公告的表述正確的有( )。

　　Ⅰ.發行公告僅是對認購發行公司股票的有關事項和規定向社會公眾作簡要說明

　　Ⅱ.發行公告是招股說明書不可分割的一部分

　　Ⅲ.發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知

　　Ⅳ.發行人及其主承銷商應當在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時刊登

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項，發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，不屬于招股說明書的內容。

　　66[單選題] 根據《證券公司自營業務指引》對自營業務資金出入的相關規定，禁止( )。

　　Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調出資金

　　Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取現金

　　Ⅲ.以個人名義調入資金

　　Ⅳ.以公司名義調入資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司證券自營業務指引》第十條，自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

　　67[單選題] 基金管理人、托管人固有財產的債務與其管理的基金財產的債權，以下說法不正確的是( )。

　　Ⅰ.可以通過另行簽訂協議的方式抵銷

　　Ⅱ.不得抵銷

　　Ⅲ.可以直接抵銷

　　Ⅳ.不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券投資基金法》第六條，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

　　68[單選題] 某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員來應聘，不具備擔任經理資格的有( )。

　　Ⅰ.李某原為某公司經理，兩年前因對該公司破產負有個人責任被免職

　　Ⅱ.張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償

　　Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放

　　Ⅳ.常某原為某國家機關干部，現已退休在家

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　69[單選題] 公司為( )提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　　Ⅰ.股東

　　Ⅱ.控股股東

　　Ⅲ.實際控制人

　　Ⅳ.董事、監事或高級管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　　70[單選題] 以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有( )。

　　Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場

　　Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　Ⅳ.單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項構成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。

　　71[單選題] 根據《證券業從業人員資格管理辦法》的有關規定，取得證券從業資格的人員，通過證券機構申請執業證書時，應符合以下( )條件。

　　Ⅰ.最近2年未受過刑事處罰

　　Ⅱ.未被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　Ⅲ.已被證券經營機構聘用

　　Ⅳ.具有良好的職業道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：①已被機構聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形;④未被中國證監會認定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業道德;⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　72[單選題] 證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列( )事項。

　　Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

　　Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

　　Ⅲ.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　　Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產生的 責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司代銷金融產品管理規定》第九條，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制;③出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排;④因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　　73[單選題] 在因虛假陳述引發的民事賠償案件中，投資人( )的，應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系。

　　Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券

　　Ⅱ.明知虛假陳述存在而進行投資

　　Ⅲ.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買入該證券

　　Ⅳ.惡意投資、操縱證券價格

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發生虧損，或者因持續持有該證券而產生虧損。

　　74[單選題] 根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是( )。

　　Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征

　　Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品

　　Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產品

　　Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。

　　75[單選題] 證券公司自營業務部門的職責不包括( )。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶

　　Ⅱ.自營賬戶使用登記

　　Ⅲ.自營賬戶銷戶

　　Ⅳ.自營業務所需資金的調度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司證券自營業務指引》第九條，自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。根據該《指引》第十條，加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。

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