26[單選題] 會員對本單位從業人員做出的處罰處分應計人(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條規定，會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

　　27[單選題] 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業勝任能力

　　B.職業操守能力

　　C.道德水平

　　D.風險控制能力

　　參考答案：A

　　參考解析： 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力。

　　28[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括(　　)。

　　A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用

　　B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經紀業務中的禁止性規定

　　D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

　　參考答案：C

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度規定。(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

　　29[單選題] 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　參考答案：A

　　參考解析： 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

　　30[單選題] 從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后(　　)日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10 日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　31[單選題] 誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十三條規定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　32[單選題] 證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

　　33[單選題] 證券經紀人與證券公司之間是一種(　　)關系。

　　A.委托

　　B.聘用

　　C.雇傭

　　D.委托代理

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為.證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

　　34[單選題] 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構(　　)以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

　　35[單選題] (　　)是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

　　A.業務對象的廣泛性

　　B.客戶指令的權威性

　　C.證券經紀商的中介性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：D

　　參考解析： 客戶資料的保密性是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

　　36[單選題] 證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力最低的是(　　)。

　　A.由國務院制定并頒布的行政法規

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　37[單選題] 證券公司應當(　　)計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定的期限內補交差額。

　　38[單選題] 下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.即指證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息.違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

　　B.利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴

　　參考答案：D

　　參考解析： 涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

　　39[單選題] 下列關于證券公司從事證券經紀業務的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導性信息

　　C.不得采取不正當競爭手段開展業務

　　D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息.不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　40[單選題] 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由(　　)以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　A.鎮級

　　B.縣級

　　C.市級

　　D.省級

　　參考答案：B

　　參考解析： 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　41[單選題] 融資買入、融券賣出的申報數量應當為(　　)股或其整數倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資買入、融券賣出法人申報數量應當為100股或其整數倍。

　　42[單選題] 證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管機構

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.證監會

　　參考答案：A

　　參考解析：證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業銀行負責存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　43[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由(　　)進行托管。

　　A.資產托管機構

　　B.資產管理機構

　　C.證券托管機構

　　D.證券管理機構

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。

　　44[單選題] 為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的(　　)制度。

　　A.信息披露

　　B.風險控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　45[單選題] 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于5人。

　　46[單選題] 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

　　B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

　　參考答案：D

　　參考解析： 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　47[單選題] 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　參考答案：B

　　參考解析： 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責.組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　48[單選題] 證券自營業務的清算應當由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負債結算托管的部門

　　B.債券交易所

　　C.證監會

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券自營業務的清算應當由公司專門負則結算托管的部門指定專人完成。

　　49[單選題] 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析： 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　50[單選題] (　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　A.轉融券業務

　　B.轉融資業務

　　C.轉融通業務

　　D.轉融金業務

　　參考答案：A

　　參考解析： 轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

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