76[多選題] 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司(　　)的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　A.全體員工

　　B.經紀業務經辦人員

　　C.證券經紀人

　　D.實習或見習人員

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　77[多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是(　　)。

　　A.個人集資詐騙，數額在10萬以上的

　　B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

　　D.個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 根據規定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

　　78[多選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立(　　)。

　　A.定向資產管理計劃

　　B.限定性集合資產管理計劃

　　C.集合資產管理計劃

　　D.非限定性集合資產管理計劃

　　參考答案：B,D

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　79[多選題] 證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在(　　)方面嚴格分離。

　　A.人員

　　B.賬戶

　　C.信息

　　D.資金

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

　　80[多選題] 下列選項中，屬于合格投資者的是(　　)。

　　A.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣

　　B.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

　　C.公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣

　　D.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　參考答案：B,D

　　參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

　　81[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當(　　)地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　　A.準確

　　B.客觀

　　C.完整

　　D.公平

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

　　82[多選題] 證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括(　　)。

　　A.介紹業務的范圍

　　B.介紹業務對接規則

　　C.執行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(1)介紹業務的范圍。(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業務對接規則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。(6)違約責任。(7)中國證監會規定的其他事項。

　　83[多選題] 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，可能出現的情形有(　　)。

　　A.證券公司相應降低對其的授信額度

　　B.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

　　C.可能會給客戶造成經濟損失

　　D.擔保物被證券公司強制平倉

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險.可能會給客戶造成的經濟損失。

　　84[多選題] 證券金融公司進行(　　)操作時，應當經證監會批準。

　　A.變更公司名稱

　　B.增加注冊資本

　　C.制定公司章程

　　D.簽訂業務合同

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍.制定或者修改公司章程.設立或者撤銷分支機構.應當經征監會批準。

　　85[多選題] 財務與會計人員禁止從事(　　)。

　　A.承擔與本職崗位有沖突的工作

　　B.違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經授權動用本單位的資金、財產

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經授權動用本單位的資金、財產。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

　　86[多選題] 公司營業執照應當載明的事項包括(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司住所

　　C.注冊資本

　　D.經營范圍

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第七條規定。

　　87[多選題] 基金監督機構包括(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.商業銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資咨詢機構

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 基金監督機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

　　88[多選題] 根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有(　　)。

　　A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　B.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

　　C.有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

　　D.沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上;全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策.沒有受到過證監會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　89[多選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括(　　)。

　　A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

　　90[多選題] 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有(　　)。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.在客觀方面表現為故意提供虛假信息

　　C.主體為一般主體

　　D.在主觀方面必須出于無意

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項錯誤。

　　91[多選題] 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括(　　)。

　　A.為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務

　　B.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

　　C.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　D.為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券金融公司不以營利為目的.履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控。(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)中國證監會規定的其他職責。

　　92[多選題] 向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在(　　)。

　　A.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告

　　B.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性

　　C.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

　　D.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益;中突。主要體現在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告。

　　93[多選題] 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循(　　)原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A.客觀公正

　　B.誠實信用

　　C.平等

　　D.自愿

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　94[多選題] 發行人披露的招股意向書除不含(　　)以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　A.發行價格

　　B.籌資金額

　　C.發行數量

　　D.籌資費用

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　95[多選題] 境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有(　　)。

　　A.繼承公證書

　　B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.繼承人身份證原件及復印件

　　D.證券賬戶卡原件及復印件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　96[多選題] 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當(　　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。

　　A.真實

　　B.準確

　　C.完整

　　D.及時

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作.提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

　　97[多選題] 直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于(　　)。

　　A.國債

　　B.投資級公司債

　　C.證券投資基金

　　D.集合資產管理計劃

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

　　98[多選題] 下列屬于欺詐發行股票、債券罪的有(　　)。

　　A.在招股說明書中隱瞞重要事實

　　B.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容

　　C.在認股書中隱瞞重要事實

　　D.在財務會計報告中提供虛假事實

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 參考《刑法》第一百六十條的規定。

　　99[多選題] 下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是(　　)。

　　A.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員

　　B.證券公司的控股股東

　　C.證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員

　　D.證券公司的董事

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

　　100[多選題] 證券經紀業務的特點有(　　)。

　　A.業務對象的專一性

　　B.證券經紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 證券經紀業務的特點有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年9月證券從業資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載