第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　26[單選題] 對于采取代銷方式的證券，其銷售期限最長不得超過(　)。

　　A.360日

　　B.180日

　　C.90日

　　D.60日

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國證券法》第三十三條規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　27[單選題] 從事期貨投資咨詢業務的人員應(　)。

　�、�.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　�、�.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

　　28[單選題] 以下形式具備法人資格的有(　)。

　�、�.有限責任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

　　29[單選題] 封閉式基金份額總額在基金合同期內(　)，基金份額持有人(　)。

　　A.逐漸增加，可以申請贖回

　　B.固定不變，不得申請贖回

　　C.可以變動，不得申請贖回

　　D.逐漸減少，可以申請贖回

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B封閉式基金是指經核準的基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　30[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括(　)。

　�、�.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

　�、�.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　�、�.公司財務會計信息真實、準確、完整

　�、�.財務顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監會的規定;具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;公司財務會計信息真實、準確、完整;公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;財務顧問主辦人不少于5人;中國證監會規定的其他條件。

　　31[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，關于委托資產的說法，錯誤的是(　)。

　�、�.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　�、�.委托資產應當是貨幣資金

　　Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產

　　Ⅳ.委托資產應當是股票或債券

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　32[單選題] 證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項有(　)。

　　Ⅰ.中間介紹業務的范圍

　　Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金的規則

　�、�.執行期貨保證金安全存管制度的措施

　　Ⅳ.代理客戶進行期貨交易的授權認證方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當栽明下列事項：①介紹業務的范圍。②執行期貨保證金安全存管制度的措施。③介紹業務對接規則。④客戶投訴的接待處理方式。⑤報酬支付及相關費用的分擔方式。⑥違約責任。⑦中國證監會規定的其他事項。

　　33[單選題] 證券經紀商需要對客戶資料保密，是由于(　)等原因。

　�、�.委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現

　�、�.如因證券經紀商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任

　　Ⅲ.證券經紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　　Ⅳ.證券經紀商無故違反委托人的指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】CⅠ、Ⅱ項屬于證券經紀商需要對客戶資料保密的原因;Ⅲ、Ⅳ項屬于客戶指令的權威性的體現。

　　34[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到(　)。

　�、�.遵循客戶利益優先原則 Ⅱ.防范利益沖突

　　Ⅲ.事先取得客戶的同意 Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

　　35[單選題] 下列公司中董事、監事的人數和任期符合《中華人民共和國公司法》規定的是(　)。

　　A.甲有限公司規定董事會成員共3人，每屆任期為5年

　　B.乙有限公司規定監事會成員共3人，每屆任期為5年

　　C.丙股份公司規定董事會成員共3人，每屆任期為3年

　　D.丁股份公司規定監事會成員共5人，每屆任期為3年

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D本題考查公司的組織機構及其任期問題。《中華人民共和國公司法》第四十五條第一款規定：“有限責任公司設董事會，其成員為三人至十三人。但是，本法第五十一條另有規定的除外�！钡谒氖�六條第一款規定：“董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任�！钡谖迨�二條第一款規定：“有限責任公司設監事會，其成員不得少于三人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一至二名監事，不設監事會�！钡谖迨�三條第一款規定：“監事的任期每屆為三年。監事任期屆滿，連選可以連任�！钡谝话倭憔艞l第一款規定：“股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人�！钡谝话僖皇�八條第一款規定：“股份有限公司設監事會，其成員不得少于三人�！钡谖蹇钜幎ǎ骸氨痉ǖ谖迨�三條關于有限責任公司監事任期的規定，適用于股份有限公司監事。”據此可知，選項D是正確答案。

　　36[單選題] 關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募資金用途的法律責任，說法正確的是(　)。

　�、�.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募資金用途的，責令改正，對直接負責的主管人員給予警告

　�、�.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為的，給予市場進入限制

　�、�.撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員任職資格或證券從業資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。

　　37[單選題] 證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括(　)。

　�、�.客戶的身份 Ⅱ.客戶的財產和收人狀況

　�、�.客戶的金融知識 Ⅳ.客戶的投資目標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　38[單選題] 股份有限公司關于新股發行的說法，正確的有(　)。

　�、�.公司發行新股，股東大會應當對新股種類及數額、新股發行價格、新股發行的起止日期等事件作出決議

　�、�.公司必須經證券交易所核準公開發行新股

　�、�.公司公開發行新股時，必須公告新股招股說明書、財務會計報告，并制作認股書

　　Ⅳ.公司發行新股募足股款后，必須向公司登記機關辦理變更登記，并公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C公司經國務院證券監督管理機構核準公開發行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書。因此，Ⅱ項錯誤。

　　39[單選題] 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的，協會自注銷證書之日起(　)年不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核;已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　40[單選題] 由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是(　)。

　　A.余額包銷

　　B.全額包銷

　　C.代銷

　　D.自銷

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B按照發行風險的承擔、所籌資金的劃拔以及手續費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。證券包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規定的發行額和發行條件，在約定的期限內向投資者發售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發行人支付全部證券款項的承銷方式。

　　41[單選題] 試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括(　)。

　　A.未負有數額較大到期未清償的債務

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關業務3年以上

　　D.具有經管專業本科以上學歷

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷。②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。⑤未負有數額較大到期未清償的債務。⑥中國證監會規定的其他條件。

　　42[單選題] 證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對(　)宣傳并發表評論意見。

　�、�.宏觀經濟 Ⅱ.行業狀況

　�、�.證券市場變動情況 Ⅳ.具體證券投資建議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　43[單選題] 下列不屬于有限責任公司股東會職權的是(　)。

　　A.決定監事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國公司法》第三十七條規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃。②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。③審議批準董事會的報告。④審議批準監事會或者監事的報告。⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議。⑧對發行公司債券作出決議。⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。⑩修改公司章程。11公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

　　44[單選題] 中國證券業協會應當在(　)個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.15

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D中國證券業協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

　　45[單選題] 證券公司自營業務部門的職責不包括(　)。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶 Ⅱ.自營賬戶使用登記

　�、�.自營賬戶銷戶 Ⅳ.自營業務所需資金的調度

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司證券自營業務指引》第九條規定，自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規定，加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。

　　46[單選題] 證券公司從事證券自營業務的，董事會在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司(　)等情況確定自營業務規模，可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

　�、�.資產 Ⅱ.負債 Ⅲ.損益 Ⅳ.資本充足

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券公司證券自營業務指引》第五條規定，董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

　　47[單選題] 證券公司從事IB業務時，可以承擔(　)職責。

　　A.辦理期貨保證金業務

　　B.期貨交易的代理

　　C.期貨交易的結算和風險控制

　　D.為投資者下單交易提供便利

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。

　　48[單選題] 證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在(　)進行執業注冊。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國證券登記結算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。

　　49[單選題] 下列(　)是資產管理合同必備內容。

　　Ⅰ.當事人的權利、義務

　�、�.委托資產的出資方式、數額和認繳期限

　�、�.委托資產的投資范圍、投資比例和投資限制

　�、�.委托資產預期收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B資產管理合同的內容包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項，不包括Ⅳ項。

　　50[單選題] 對基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括(　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.責令停止基金服務業務

　　Ⅳ.暫停其直接負責的主管人員的基金從業資格

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國基金法》第一百二十四條規定，基金管理人、基金托管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員有本法第二十一條所列行為之一的(包括題干中描述的情形)，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

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