第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括(　)。

　　Ⅰ.協助辦理開戶手續 Ⅱ.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.代理客戶進行期貨結算 Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列服務：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息，交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　77[單選題] (　)從事集合資產管理業務違反規定的，中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。

　　Ⅰ.證券公司及其相關人員 Ⅱ.資產托管機構及其相關人員

　　Ⅲ.證券登記結算機構及其相關人員 Ⅳ.代理推廣機構及其相關人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構、代理推廣機構及其相關人員從事集合資產管理業務違反規定的，中國證監會依照法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。

　　78[單選題] 下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.具備證券從業資格

　　B.從事證券相關行業2年以上

　　C.具有證券專業知識

　　D.具備行業分析的學科背景

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。并沒有要求具備行業分析的學科背景，故選項D說法錯誤。

　　79[單選題] 關于股份有限公司發起人向社會公開募集股份的表述，正確的有(　)。

　　Ⅰ.發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

　　Ⅱ.認股書認購股數、金額、住所等內容由發起人填寫，認股人簽名、蓋章

　　Ⅲ.招股說明書應當附有發起人制定的公司章程

　　Ⅳ.認股人應按照所認購股數繳納股款

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應當載明有關事項，由認股人填寫認購股數、金額、住所，并簽名、蓋章。認股人按照所認購股數繳納股款。同時，股說明書應當附有發起人制訂的公司章程。因此，Ⅱ項說法不正確。

　　80[單選題] 證券公司在進行IB業務時可以從事的業務不包括(　)。

　　A.協助辦理有關開戶手續

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理期貨交易

　　D.中國證監會規定的其他服務

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續;②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監會規定的其他服務。另外，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　81[單選題] 下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是(　)。

　　A.從業人員不得開立股票賬戶

　　B.從業人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現。

　　82[單選題] 根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列(　)情形的，主承銷商應當及時向協會報告。

　　Ⅰ.利用他人賬戶資金 Ⅱ.與發行人或承銷商串通報價

　　Ⅲ.故意壓低或抬高價格 Ⅳ.提供有效報價但未參與申購

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：使用他人賬戶報價;投資者之間協商報價;同一投資者使用多個賬戶報價;網上網下同時申購;與發行人或承銷商串通報價;委托他人報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;提供有效報價但未參與申購;不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;機構投資者未建立估值模型;其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

　　83[單選題] 下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是(　)。

　　A.職務、具體職責及履行職責情況

　　B.知情程度和態度

　　C.專業背景

　　D.個人資產數額

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：①在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。②知情程度和態度。③職務、具體職責及履行職責情況。④專業背景。⑤其他影響責任認定的情況。

　　84[單選題] 證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格證，應當提交(　)。

　　Ⅰ.身份證

　　Ⅱ.學歷證件

　　Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

　　Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表。②身份證。③學歷證書。④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單。⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料。⑥中國證監會要求報送的其他材料。

　　85[單選題] 下列關于證券投資咨詢人員不得面向公眾開展業務的表述中，錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

　　Ⅱ.受托資產管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

　　Ⅲ.財務顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

　　Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行執業回避：①經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員(包括自有關證券公開發行之日起18個月內調離的證券投資咨詢執業人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務。②證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。③證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。④中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　86[單選題] 有限責任公司的權力機構是(　)。

　　A.監事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國公司法》第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　87[單選題] 下列關于股份公司發行股份的說法中，不正確的是(　)。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　B.公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　88[單選題] 根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從(　)等方面認定“相關交易行為明顯”。

　　Ⅰ.時間吻合程度 Ⅱ.交易背離程度 Ⅲ.利益關聯程度 Ⅳ.投資收益情況

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯程度等方面予以認定。

　　89[單選題] (　)對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

　　Ⅰ.中國證監會

　　Ⅱ.中國證監會派出機構

　　Ⅲ.證券交易所

　　Ⅳ.中國證券業協會

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D中國證監會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

　　90[單選題] 下列關于集合資產管理業務，表述正確的是(　)。

　　Ⅰ.委托資產只能是貨幣資金形式的資產

　　Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險

　　Ⅳ.集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。集合計劃中單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣。證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險。

　　91[單選題] 從事期貨咨詢應取得(　)。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業從業人員資格

　　C.期貨業從業人員資格

　　D.基金業從業人員資格

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C國務院《期貨交易管理條例》規定：“從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應"-3取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。”

　　92[單選題] 證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　93[單選題] 經紀人的執業行為中，錯誤的是(　)。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定，證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。⑤泄露客戶的商業秘密或者個人隱私。⑥為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。⑦為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。⑧委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。⑨損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　94[單選題] 可作為融資買人或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的(　)。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　95[單選題] 證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶基本情況，評估其購買金融產品的適當性，其中不包括客戶的(　)。

　　A.性別

　　B.財產和收入狀況

　　C.金融知識和投資經驗

　　D.風險偏好

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　96[單選題] 下列關于保薦代表人執業行為規范的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理

　　B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

　　C.保薦代表人可以列席發行人的股東大會、董事會和監事會

　　D.保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七條規定，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。因此，B項說法錯誤。

　　97[單選題] 關于證券公司從事金融衍生產品交易的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

　　Ⅱ.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

　　Ⅲ.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

　　Ⅳ.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第五條規定，具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易。不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易。

　　98[單選題] 中國證券業協會會員自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起(　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A中國證券業協會會員自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　99[單選題] 關于面向公眾開展的證券投資咨詢業務，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷

　　B.證券投資咨詢機構及其執業人員可以參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目

　　C.證券投資咨詢機構及其執業人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議

　　D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目。

　　100[單選題] 有權召集持有人大會的機構是(　)。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

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