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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1[單選題] 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。前述說法體現了基金財產的(　)。

　　A.獨立性

　　B.契約性

　　C.確定性

　　D.營利性

　　參考答案：A

　　參考解析：A基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。這體現了基金財產的獨立性要求。

　　2[單選題] 董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所規定人數的(　)，或公司未彌補的虧損達實收股本總額(　)時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A.1/3，1/3

　　B.1/2，2/3

　　C.2/3，1/3

　　D.1/3，2/3

　　參考答案：C

　　參考解析：C有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。

　　3[單選題] 交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有(　)。

　　Ⅰ.融資買入量Ⅱ.融資余額

　　Ⅲ.融券賣出量Ⅳ.融資融券業務盈虧狀況

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：DⅣ選項屬于證券公司向中國證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況之一。

　　4[單選題] 證券經紀人從事的活動不包括(　)。

　　A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

　　B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程。③向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定。④向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。⑤向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。⑥法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　5[單選題] 下列關于我國證券發行上市保薦制度的表述中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.保薦職責由注冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔

　　Ⅱ.保薦機構在推薦企業上市前，要對企業進行輔導和盡職調查

　　Ⅲ.保薦期間分為盡職推薦和持續督導兩個階段

　　Ⅳ.僅首次公開發行證券需要保薦機構的保薦

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：A企業首次公開發行及上市公司再次公開發行證券都需要保薦機構與保薦代表人保薦。故Ⅳ項錯誤。

　　6[單選題] 下列關于上市公司收購的說法中，不正確的是(　)。

　　A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，賣出被收購公司的股票

　　B.采取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日

　　參考答案：A

　　參考解析：A采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故A項說法不正確。

　　7[單選題] 下列屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的是(　)。

　　Ⅰ.商業銀行Ⅱ.證券交易所Ⅲ.期貨經紀公司Ⅳ.律師事務所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：D背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體包括商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　8[單選題] 不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.貨幣市場基金Ⅲ.投資級公司債Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　9[單選題] 根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每(　)年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　參考答案：A

　　參考解析：A《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

　　10[單選題] 下列關于證券經紀業務的法律責任，說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節嚴重的，責令關閉

　　C.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可

　　D.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性判斷的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

　　參考答案：C

　　參考解析：C《證券公司監督管理條例》規定，有下列情形之一的，責令改正。給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保;②證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券;③資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行;④資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　11[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司發生下列情形時，應當召開臨時股東大會的不包括(　)。

　　A.董事會認為必要時

　　B.公司未彌補的虧損達到股本總額的1/3時

　　C.持有公司股份5%的股東請求時

　　D.監事會提議召開時

　　參考答案：C

　　參考解析：C出現下列情形的，應當在該情形出現后2個月內召開臨時股東大會。①董事人數不足于《公司法》規定的法定最低人數或少于公司章程所定人數的2/3;②公司未彌補虧損達到實收股本總額的1/3;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。

　　12[單選題] 按照公司章程規定，有權對公司擔保進行決議的有(　)。

　　Ⅰ.股東會或股東大會Ⅱ.董事會

　　Ⅲ.董事長Ⅳ.總經理

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：B《中華人民共和國公司法》第十六條規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　13[單選題] 證券、期貨投資咨詢的活動包括(　)。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅳ.中國證監會認定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。⑤中國證監會認定的其他形式。

　　14[單選題] 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

　　B.有300萬元人民幣以上的注冊資本

　　C.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　D.有健全的內部管理制度和公司章程

　　參考答案：B

　　參考解析：B 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;②同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;③其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格;④有100萬元人民幣以上的注冊資本;⑤有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施;⑥有公司章程;⑦有健全的內部管理制度;⑧具備中國證監要求的其他條件。

　　15[單選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務時，應當在(　)等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

　　Ⅰ.合同簽訂Ⅱ.產品銷售Ⅲ.服務提供Ⅳ.投訴處理

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

　　16[單選題] 以下關于證券分析師的說法中，不正確的是(　)。

　　A.職業投資分析人是指從事作為投資決策過程的一部分，對財務、經濟、統計數據進行評價或應用的個人

　　B.在美、英、日等資本市場發達的國家里，“證券分析師”一般是指在較寬泛的意義上參與證券投資決策過程的相關專業人員

　　C.證券分析師包括基于企業調研進行單個證券分析評價的分析師

　　D.證券分析師不包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券分析師不僅包括基于企業調研進行單個證券分析評價的分析師，還包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經濟學家、企業戰略分析師等一系列廣泛的職業人。

　　17[單選題] 關于公司的設立和變更，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記

　　Ⅱ.依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照

　　Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項

　　Ⅳ.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國公司法》第六條規定，公眾可以向公司登記機關申請查詢公司登記事項，公司登記機關應當提供查詢服務。因此，Ⅲ項說法不正確。

　　18[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有(　)。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500Y00;持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　19[單選題] 對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

　　Ⅰ.情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅱ.情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅲ.情節特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅳ.情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　20[單選題] 下列關于融券業務所涉及證券的權益處理規定的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利

　　Ⅱ.證券登記結算機構受證券發行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數據

　　Ⅲ.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　　Ⅳ.客戶未表達意見的，證券公司也可以行使對發行人的權利

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C客戶未表達意見的，證券公司不得行使對發行人的權利。因此，Ⅳ項說法不正確。

　　21[單選題] 監管部門對經紀業務的監管措施包括(　)。

　　Ⅰ.證券公司的內部控制Ⅱ.證券交易所的監督

　　Ⅲ.證券業協會的自律管理Ⅳ.證券監管機構的監管

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B監管部門對經紀業務的監管措施：①證券公司的內部控制。②證券業協會的自律管理。③證券交易所的監督。④證券監管機構的監管。

　　22[單選題] 根據《公司法》，關于公司提供擔保的說法，不正確的有(　)。

　　A.公司可以對外提供擔保，但不可以為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　B.董事會、股東會或者股東大會均有權決定公司對外提供擔保事宜

　　C.公司章程可以對公司提供擔保的數額作出限制性規定

　　D.公司為公司股東提供擔保，必須經股東會或者股東大會決議通過，但接受擔保的股東不得參加擔保事項的表決

　　參考答案：A

　　參考解析：A本題考核公司對外提供擔保的規定。公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。受公司擔保的股東或者受實際控制人支配的股東，不得參加對該擔保事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

　　23[單選題] 防范證券經紀業務合規風險的主要措施不包括(　)。

　　A.建立健全各項規章制度

　　B.加強對經紀業務主要環節和風險點的控制，強化崗位制約和監督

　　C.增強法治觀念和合規意識

　　D.提高差錯或糾紛的處理效率

　　參考答案：D

　　參考解析：D防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括：①證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識;②要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度;③加強對經紀業務主要環節和風險點的控制;④強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。

　　24[單選題] 下列不屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是(　)。

　　Ⅰ.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　Ⅱ.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　Ⅲ.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　Ⅳ.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：DⅠ、Ⅱ項屬于境內自然人中請開立證券賬戶的內容;Ⅳ項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

　　25[單選題] 證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括(　)。

　　Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

　　Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券

　　Ⅲ.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券

　　Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據證券投資咨詢業務的相關規定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：①證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。②證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券;證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券;證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券;證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系;證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動;證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　26[單選題] 在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列(　)情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

　　Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

　　Ⅲ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

　　Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　27[單選題] 證券自營業務的范圍包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券自營業務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣。②一般非上市證券的買賣。③兼并收購中的自營買賣。④證券承銷業務中的自營買賣。

　　28[單選題] 下列關于禁止濫用股東權利的說法，不正確的是(　)。

　　A.控股股東、實際控制人不得濫用權利，通過關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

　　B.公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記

　　C.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，并享有對證券公司財產的占有、使用、收益和處分的權利

　　D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷

　　參考答案：C

　　參考解析：C控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利。

　　29[單選題] 對負有信息披露業務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴(　)。

　　Ⅰ.造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的

　　Ⅱ.致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的

　　Ⅲ.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的情形

　　Ⅳ.多次對依法應當披露的重要信息不按照規定披露的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第六條規定，依法負有信息披露業務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的。②虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的。③虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的。④未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額占凈資產50%以上的。⑤致使公司發行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。⑥致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的。⑦在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露的。⑨其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的情形。

　　30[單選題] 下列證券公司章程中的條款規定屬于重要條款的是(　)。

　　A.會計師事務所聘任程序

　　B.證券公司人員招聘流程

　　C.股東大會召集程序

　　D.證券公司對外投資的內部審批程序

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所。②證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。③證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。④證券公司的解散事由與清算辦法。⑤國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

　　31[單選題] 上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取(　)等監管措施。

　　Ⅰ.監管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責令定期報告Ⅳ.罰款

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十條規定，上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

　　32[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的股票是(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。A、B股市場均適用《中華人民共和國證券法》。

　　33[單選題] 關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責人

　　Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.侵害了投資者的利益

　　Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構成主體

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：D操縱證券期貨市場罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的。故Ⅱ項說法正確。本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權益。故Ⅲ項說法正確。

　　34[單選題] 根據《公司債券發行與交易管理辦法》，資信狀況符合(　)標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行。

　　Ⅰ.發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實

　　Ⅱ.發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券一年利息的Ⅰ.5倍

　　Ⅲ.債券信用評級達到AAA級

　　Ⅳ.中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D《公司債券發行與交易管理辦法》第十八條規定，資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行：①發行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實。②發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍。③債券信用評級達到AAA級。④中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。未達到前款規定標準的公司債券公開發行應當面向合格投資者;僅面向合格投資者公開發行的，中國證監會簡化核準程序。

　　35[單選題] 按照我國《公司法》的規定，有限責任公司的權力機構是(　)，由其決定公司的重大問題。

　　A.董事長

　　B.股東會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　參考答案：B

　　參考解析：B本題考核點為有關有限責任公司股東會的權力范圍。有限責任公司。是依照《中華人民共和國公司法》在中國境內設立的，股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人。股東會是公司的權力機構，決定公司的重大問題。

　　36[單選題] 證券公司從事證券自營業務，違反規定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，對直接負責的業務人員和其他直接責任人員(　)。

　　Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業資格

　　Ⅲ.給予警告

　　Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司違反規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　37[單選題] 根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告

　　Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數量、證券賬戶號碼及身份證明文件等

　　Ⅲ.確定網下投資者條件、發行價格或發行價格區間、配售結果等的決策文件

　　Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A《首次公開發行股票承銷業務規范》第五十一條規定，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，相關資料至少保存3年。承銷過程中的相關資料包括但不限于以下資料：①路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等。②定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數量、證券賬戶號碼及身份證明文件等。③確定網下投資者條件、發行價格或發行價格區間、配售結果等的決策文件。④信息披露文件與申報備案文件。⑤其他和發行與承銷過程相關的文件或承銷商認為有必要保留的文件。

　　38[單選題] 金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　)。

　　Ⅰ.轉融通專用證券賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶

　　Ⅲ.轉融通證券交收賬戶Ⅳ.轉融通專用資金賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

　　39[單選題] 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，不正確的是(　)。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證監會要求的其他條件

　　參考答案：A

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　40[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.具有證券經紀業務資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　Ⅳ.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：BⅣ項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持 續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定”。

　　41[單選題] 證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括(　)。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營

　　Ⅲ.操縱市場、內幕交易Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司證券自營業務的內部控制重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　42[單選題] 證券公司加強自營業務內部控制的措施主要有(　)。

　　Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　Ⅱ.建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

　　Ⅲ.提高自營業務運作的透明度

　　Ⅳ.建立完備的業績考核和激勵制度

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：A選項均屬于證券公司加強自營業務內部控制的措施。

　　43[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，關于委托資產的表述，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　　Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金

　　Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產

　　Ⅳ.委托資產應當是股票或債券

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　44[單選題] 法人違反《中華人民共和國證券法》規定，以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予(　)，并處以罰款處罰。

　　A.警告

　　B.降職

　　C.撤銷任職資格或者證券從業資格

　　D.停薪留職

　　參考答案：A

　　參考解析：A違反《中華人民共和國證券法》規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以下10萬元以上的罰款。

　　45[單選題] 關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是(　)。

　　Ⅰ.應當制定健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.應當定期對估值政策和程序執行效果進行評估

　　Ⅲ.保證估值公平、合理

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司應當根據有關法律法規，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執行效果進行評估，保證集合資產管理計劃估值的公平、合理，估值的具體規定，由中國證券業協會另行制定。

　　46[單選題] 下列人中，符合參與證券從業人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿18周歲，大學文化

　　B.乙某，年滿16周歲，高中文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿19周歲，間歇神經疾病患者

　　參考答案：A

　　參考解析：A《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。間歇神經疾病患者一般屬于限制民事行為能力人，故選項D的丙某不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。

　　47[單選題] 下列關于資產管理業務投資主辦人的說法中，正確的是(　)。

　　A.投資主辦人違反《證券經紀人管理暫行規定》的，協會視情況對其采取談話提醒、警示、行業內通報批評、公開譴責、下發監管函等自律管理措施

　　B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產，協會對其不予通過年檢

　　C.投資主辦人應當按照所在證券公司的規定和勞動合同的約定履行保密義務

　　D.投資主辦人可為了被管理資產管理計劃客戶的利益操縱證券價格

　　參考答案：C

　　參考解析：C投資主辦人違反《證券公司客戶資產管理業務規范》的，協會視情況對其采取談話提醒、警示、行業內通報批評、公開譴責、下發監管函等自律管理措施或紀律處分并記入從業人員誠信檔案。故選項A說法不正確。投資主辦人2年內沒有管理客戶委托資產，協會對其不予通過年檢。故選項B說法不正確。投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的，或其他違反規定的操作。

　　48[單選題] 下列各項中，屬于證券經紀業務技術風險的有(　)。

　　A.交易場地設施不足使得交易不能正常進行而造成的風險

　　B.挪用客戶保證金買賣證券而造成的風險

　　C.接受客戶全權委托而造成的風險

　　D.證券公司工作人員委托申報差錯引起的風險

　　參考答案：A

　　參考解析：A選項B、C、D均屬于證券經紀業務的管理風險。

　　49[單選題] 下列關于證券公司經營自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規定的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司經營自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產的100%

　　Ⅱ.證券公司經營自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產的500%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.I、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。⑦自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　50[單選題] 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有(　)。

　　Ⅰ.公平Ⅱ.公開Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

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