51[單選題] 公司研究決定(　)時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　Ⅰ.公司改制Ⅱ.制定重要的規章制度

　　Ⅲ.召開股東大會Ⅳ.經營方面的重大問題

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C《中華人民共和國公司法》第十八條規定，公司研究決定改制以及經營方面的重大問題、制定重要的規章制度時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　52[單選題] 關于利潤分配順序，下列說法中不正確的有(　)。

　　A.企業在提取法定公積金之前，應先用當年稅后利潤彌補以前年度虧損

　　B.根據《公司法》的規定，當年法定公積金的累積額已達注冊資本的50%時，可以不再提取

　　C.稅后利潤彌補虧損只能使用當年實現的凈利潤

　　D.提取法定公積金的主要目的是為了增加企業內部積累，以利于企業擴大再生產

　　參考答案：C

　　參考解析：C稅后利潤彌補虧損可以用當年實現的凈利潤，也可以用盈余公積轉入。

　　53[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　參考解析：C《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

　　54[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產管理業務客戶的，應當對相關賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度的規定，對上述專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　55[單選題] 證券公司的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及(　)情形之一的，應予立案追訴。

　　Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計超過規定的金額

　　Ⅱ.證券交易成交額累計超過規定的金額

　　Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計超過達到規定的金額

　　Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第三十五條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①證券交易成交額累計在50萬元以上的。②期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。③獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。⑤其他情節嚴重的情形。

　　56[單選題] 取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后(　)日內向協會報告。

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：B取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　57[單選題] 根據公司法律制度的規定，下列有關有限責任公司股東出資方式的表述中，正確的有(　)。

　　A.經全體股東同意，股東可以用勞務出資

　　B.全體股東的無形資產出資額不得超過注冊資本的20%

　　C.全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊資本的50%

　　D.股東可以用其持有的符合法定條件的其他有限責任公司的股權出資

　　參考答案：C

　　參考解析：①選項A，有限責任公司的股東不得以勞務出資;②選項B，新《中華人民共和國公司法》取消了對“無形資產”出資的比例限制;③選項D，根據2009年3月1日正式實施的《股權出資登記管理辦法》，投資人可以以其持有的在中國境內設立的有限責任公司或者股份有限公司的股權作為出資，投資于境內其他有限責任公司或者股份有限公司。

　　58[單選題] 關于證券承銷，以下說法不正確的是(　)。

　　A.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議

　　B.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退換給發行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。因此，D項說法不正確。

　　59[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：C《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　60[單選題] 甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂一份貨物買賣合同。根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規定，下列關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是(　)。

　　A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

　　B.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔

　　C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

　　D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

　　參考答案：A

　　參考解析：A本題考核分公司的法律地位。分公司只是總公司管理的一個分支機構，不具備法人資格，但可以依法獨立從事生產經營活動，其民事責任由總公司承擔。

　　61[單選題] 公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額(　)的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　參考答案：A

　　參考解析：A《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　62[單選題] 下列各項中，屬于證券經紀業務管理風險的有(　)。

　　A.違反規定為客戶開立賬戶

　　B.客戶開戶時，審核證件、資料不嚴而導致的風險

　　C.證券公司電腦設備發生技術故障，導致行情中斷

　　D.將客戶的資金賬戶提供給他人使用

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。選項A、D屬于合規風險;選項C屬于技術風險。

　　63[單選題] 依據《公司法》規定，公司董事應當履行的義務不包括(　)。

　　A.不得利用職權侵占公司財產

　　B.不得泄露公司秘密

　　C.不得擔任任何其他企業的負責人

　　D.不得將公司資產以其個人名義開立賬戶存儲

　　參考答案：C

　　參考解析：C公司董事對公司具有忠實、競業禁止、保密等多項義務，選項A、B、D均是其應履行的義務。選項C中競業禁止的范圍是禁止自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務。

　　64[單選題] 證券公司代銷基金產品，下列(　)情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費

　　Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協議

　　Ⅲ.違反規定，允許未經聘任的人員銷售基金

　　Ⅳ.違反規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介資料

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：C《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規定，基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：①基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或經中國證監會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務的。②未按照本辦法第二十九條的規定開立與基金銷售有關的賬戶。③未按照本辦法第三十四條的規定使用基金宣傳推介材料。④違反本辦法第五十七條的規定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監會認可的人員宣傳推介基金。⑤未按照本辦法第六十六條的規定簽訂書面銷售協議。⑥違反本辦法第六十八條的規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介材料。⑦違反本辦法第七十四條的規定，擅自停止辦理基金份額發售或者拒絕投資人的申購、贖回。⑧違反本辦法第七十五條的規定，確定基金份額申購、贖回價格。⑨未按照本辦法第七十八條的規定收取銷售費用并核算、記賬。⑩從事本辦法第八十二條規定禁止的行為。11未按照本辦法第八十五條的規定進行自查，并編制監察稽核報告。12未按照本辦法第八十六條的規定履行信息報送義務或者配合中國證監會及其派出機構進行監督檢查。

　　65[單選題] 未經(　)批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：C《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　66[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，當出現(　)情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。

　　Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

　　Ⅳ.董事會認為必要時

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國公司法》第一百條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時。②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時。③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時。④董事會認為必要時。⑤監事會提議召開 時。⑥公司章程規定的其他情形。

　　67[單選題] 《證券發行與承銷管理辦法》規定，目前在深圳中小企業板公司的IPO(首次公開發行)過程中，發行人及其保薦機構可以通過(　)直接確定發行價格。

　　A.累計投標詢價

　　B.初步詢價

　　C.靜態市盈率

　　D.動態市盈率

　　參考答案：B

　　參考解析：B《證券發行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

　　68[單選題] 下列從業人員中，執業行為不正確的是(　)。

　　A.應保守所在機構的商業秘密

　　B.離開所在機構后，保密義務結束

　　C.應保守客戶的個人隱私

　　D.應保守客戶的商業秘密

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法不正確。

　　69[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下(　)情形之一的，構成重大資產重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　70[單選題] 關于上市公司收購的方式的說法，不正確的是(　)。

　　A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國證券法》第八十五條規定，投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。

　　71[單選題] 從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得(　)批準的業務資格。

　　A.期貨業協會

　　B.銀監會

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：C《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　72[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A風險防控需要在投資產品前了解。

　　73[單選題] 根據我國《公司法》規定，有限責任公司可以提議召開股東會臨時會議的人員中不包括(　)。

　　A.代表1/4以上表決權的股東

　　B.1/3以上董事

　　C.監事

　　D.經理

　　參考答案：D

　　參考解析：D有限責任公司股東會會議的形式分為定期會議和臨時會議兩種。臨時會議由以下人員提議召開：代表1/I0以上表決權的股東;1/3以上的董事;監事會或者不設監事會的公司監事。

　　74[單選題] 《證券業從業人員資格管理辦法》屬于(　)層級。

　　A.部門規章

　　B.法律

　　C.行政法規

　　D.自律管理規則

　　參考答案：A

　　參考解析：A《證券業從業人員資格管理辦法》屬于部門規章層級。

　　75[單選題] 發行人申請首次公開發行股票并在創業板上市，應當符合的條件包括(　)。

　　Ⅰ.發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續未辦理完畢

　　Ⅱ.發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更

　　Ⅲ.發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　Ⅳ.發行前股本總額不少于3000萬元

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：C發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛，工項錯誤，Ⅲ項正確。發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更，Ⅱ項錯誤。發行后股本總額不少于3000萬元，Ⅳ項錯誤。

　　76[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議的內容包括(　)。

　　Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式

　　Ⅲ.收費標準和支付方式Ⅳ.終止或者解除協議的條件和方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：①當事人的權利義務。②證券投資顧問服務的內容和方式。③證券投資顧問的職責和禁止行為。④收費標準和支付方式。⑤爭議或者糾紛解決方式。⑥終止或者解除協議的條件和方式。

　　77[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，不正確的是(　)。

　　A.不可以買賣股權

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　參考解析：A非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故選項A說法不正確。

　　78[單選題] 非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以(　)罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上120萬元以下

　　C.30萬元以上120萬元以下

　　D.30萬元以上120萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：A《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　79[單選題] 關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　參考解析：B《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　80[單選題] 下列關于合規風險的防范的說法，不恰當的是(　)。

　　A.為了便于監督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作

　　B.要從指導思想上牢固樹立依法、合規、誠信、公平的經營理念

　　C.對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批

　　D.加強對經紀業務主要環節和風險點的控制

　　參考答案：A

　　參考解析：A選項A應該強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經紀業務營銷、賬戶管理、信息系統管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開，不得兼職或混合操作。

　　81[單選題] 有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權中不包括(　)。

　　A.決定公司年度經營計劃和投資方案

　　B.決定公司內部管理機構設置

　　C.制定公司的具體規章

　　D.決定聘任或解聘公司副經理、財務負責人

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據《中華人民共和國公司法》，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員。選項A中，總經理不能決定公司年度經營計劃和投資方案，而是具體實施;⑧董事會授予的其他職權。公司章程對經理職權另有規定的，從其規定。經理列席董事會會議。

　　82[單選題] 下列說法中正確的是(　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

　　B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　83[單選題] 關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是(　)。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期對估值政策和程序執行效果進行評估

　　Ⅲ.保證計劃估值公平、合理

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：C《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十條規定，證券公司應當根據有關法規，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執行效果進行評估，保證集合資產管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規定，由中國證券業協會另行制定。

　　84[單選題] 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據(　)確定。

　　Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。

　　85[單選題] 公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新設

　　A.I、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B《中華人民共和國公司法》第一百七十九條規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　86[單選題] 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的(　)。

　　Ⅰ.委托代理關系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執業地域范圍Ⅳ.代理權限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。

　　87[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：C《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的。財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　88[單選題] 《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定不正確的是(　)。

　　A.利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

　　B.出席董事會的無關聯關系董事人數不足五人的，應將該事項提交上市公司董事會審議

　　C.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

　　D.明確規定公司控股股東、實際控股人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

　　參考答案：B

　　參考解析：B《中華人民共和國公司法》明確規定了關聯交易的概念，除項A、C、D外，還明確規定了董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　89[單選題] 根據《公司法》的規定，下列說法不正確的是(　)。

　　A.公司是企業法人，以其全部財產對公司債務承擔責任

　　B.公司營業執照簽發日期為公司成立日期

　　C.公司經經理批準可為公司股東或實際控制人提供擔保

　　D.公司增加或減少注冊資本，須由公司股東或股東大會作出決議

　　參考答案：C

　　參考解析：C公司經理只對公司日常經營管理負有總責，對董事會負責。而董事會才是公司的業務執行與經營決策機構，負責召集公司日常經營決策。總經理無權批準為公司股東或實際控制人提供擔保，必須由董事會作出決策。

　　90[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：C上海證券交易所大宗交易方式的規定：①A股單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。②基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上。③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬元(含)人民幣以上。④其他債券單筆買賣申報數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至：交易數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。⑤其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　91[單選題] 在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括(　)。

　　Ⅰ.近幾年的經營狀況Ⅱ.反映償債能力財務指標

　　Ⅲ.反映盈利能力財務指標Ⅳ.反映變現能力財務指標

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：A在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經營狀況、反映償債能力財務指標、反映盈利能力財務指標、反映變現能力財務指標等。

　　92[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起(　)日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　93[單選題] 下列不屬于證券經紀業務合規風險情形的是(　)。

　　A.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　B.違反規定在法定營業場所之外辦理客戶賬戶管理相關業務

　　C.超出中國證監會批準的經營范圍、經營未經批準的業務

　　D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易

　　參考答案：D

　　參考解析：D選項D屬于管理風險的表現。

　　94[單選題] 公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括(　)。

　　A.向基金份額持有人違規承諾收益

　　B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　參考答案：B

　　參考解析：B選項B描述的是基金管理人的義務，其他三項都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動。

　　95[單選題] 以下(　)情形屬于公開發行證券。

　　Ⅰ.向不特定對象發行證券Ⅱ.向累計100人的特定對象發行證券

　　Ⅲ.向累計150人的特定對象發行證券Ⅳ.向累計300人的特定對象發行證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：B《中華人民共和國證券法》第十條規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的。②向特定對象發行證券累計超過200人的。③法律、行政法規規定的其它發行行為。

　　96[單選題] 甲是乙公司依法設立的分公司。下列表述中，符合公司法律制度規定的是(　)。

　　A.甲應有自己的營業執照，以自己的名義進行營業活動，并獨立承擔民事責任

　　B.甲應有獨立的法人資格，以自己的名義進行營業活動，并獨立承擔民事責任

　　C.甲應有自己的營業執照，可以沒有獨立的財產，但獨立承擔民事責任

　　D.甲應有自己的營業執照，并以自己的名義進行營業活動，但不獨立承擔民事責任

　　參考答案：D

　　參考解析：D分公司沒有獨立的法人資格，但可以取得營業執照，以分公司名義進行經營活動，其民事責任由本公司或總公司承擔。

　　97[單選題] 欺詐發行股票、債券罪有下列情形(　)之一的，應予立案追訴。

　　Ⅰ.發行數額在500萬元以上的

　　Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

　　Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

　　Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①發行數額在500萬元以上的。②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。③利用募集的資金進行違法活動的。④轉移或者隱瞞所募集資金的。⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　98[單選題] 關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體

　　Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益

　　Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：B本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。故工項說法不正確。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項說法不正確。

　　99[單選題] 證券經紀人在執業過程中，不得從事(　)活動。

　　A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　B.向客戶傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資者有關的信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

　　D.向客戶介紹有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券經紀人除不得有《證券經紀人管理暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：①以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。②代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。③在執業過程中索取或收受客戶款項和財務。④向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。⑤違背職業道德的其他行為。

　　100[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年9月證券從業資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載