>>>關注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

　　點擊查看：2018年9月證劵從業資格《法律法規》通關練習題匯總

　　1[單選題] 被證券業協會采取紀律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;③被協會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

　　2[單選題] 委托柜臺應嚴格按照(　)的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

　　A.客戶優先

　　B.品種優先

　　C.時間優先

　　D.數量優先

　　參考答案：C

　　參考解析：委托柜臺應嚴格按照時間優先的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

　　3[單選題] 股份有限公司采用募集設立方式的，在公司發行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發起人應當在(　)日內主持召開公司創立大會。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：對于股份有限公司采取募集設立方式程序，公司發行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發起人應當在30日內主持召開公司創立大會。

　　4[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，最近(　)年沒有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(　)時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　7[單選題] 下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是( )。

　　A.從業人員不得開立股票賬戶

　　B.從業人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權

　　參考答案：D

　　參考解析：從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現。故D項說法錯誤。

　　8[單選題] 銷售證券是一種從社會(　)的活動。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.債務性融資

　　D.混合融資

　　參考答案：A

　　參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

　　9[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.不可以買賣股權

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　10[單選題] 基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以(　)為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產

　　B.持有的證券資產

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處(　)萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。

　　12[單選題] 投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起(　)日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時.應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告。

　　13[單選題] 從事期貨咨詢應取得(　)。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業從業人員資格

　　C.期貨業從業人員資格

　　D.基金業從業人員資格

　　參考答案：C

　　參考解析：從事期貨咨詢人員必須取得期貨投資咨詢從業資格。

　　14[單選題] 下列表述錯誤的是(　)。

　　A.交割倉庫由期貨交易所指定

　　B.交割倉庫由期貨交易所會員協議確定

　　C.期貨交易所不得限制實物交割總量

　　D.期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務

　　參考答案：B

　　參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

　　15[單選題] 未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發行證券的，處以非法所募資金金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.1%;5%

　　B.1%;10%

　　C.5%，10%

　　D.5%;20%

　　參考答案：A

　　參考解析：未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　16[單選題] 總公司不可以對分公司提供(　)擔保。

　　A.保證

　　B.質押

　　C.抵押

　　D.留置

　　參考答案：A

　　參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

　　17[單選題] 證券經紀業務中，客戶是(　)，證券經紀商是(　)。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。

　　18[單選題] 證券公司在股票發行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監會確認之日起(　)個月內不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：①承銷未經核準的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　19[單選題] 根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每(　)年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券業從業人員資格管理實施細則》第21條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每2年檢查一次。

　　20[單選題] 下列不屬于有限責任公司股東會職權的是(　)。

　　A.決定監事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程;⑪公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

　　21[單選題] 公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管協議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會決議

　　D.臨時報告

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產凈值、基金份額凈值;⑤基金份額中購、贖回價格;⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;⑩國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

　　22[單選題] 未經(　)批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第16條第47款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權。

　　23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。故D項正確。

　　24[單選題] 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　25[單選題] 證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格必須具有從事證券業務(　)年以上的經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格必須具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年9月證券從業資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載