第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 下列屬于合格投資者的是(　　)。

　　Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

　　Ⅱ.個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　Ⅳ.公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

　　52[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有(  )。

　　Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近48個月被誡勉談話的

　　Ⅳ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　53[單選題] 有限責任公司董事會行使的職權包括(　　)。

　　Ⅰ.執行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　　Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執行股東會的決議。(3)決定公司的經營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、泱算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規定的其他職權。

　　54[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.申請報告

　　Ⅱ.營業執照復印件和公司章程

　　Ⅲ.營業執照原件

　　Ⅳ.經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項，應為營業執照復印件;Ⅳ項，應為經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

　　55[單選題] 證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括(  )。

　　Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　Ⅱ.接受他人委托從事證券投資

　　Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

　　Ⅳ.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ項是證券投資咨詢人員的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項是證券投資咨詢人員的特定禁止行為。

　　56[單選題] 中國證券業協會誠信管理中的誠信信息包括(  )。

　　Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息

　　Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協會自律規則規定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業協會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。

　　57[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括( )。

　　Ⅰ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　Ⅳ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　58[單選題] 《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括(  )。

　　Ⅰ.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

　　Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

　　Ⅲ.行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

　　Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外.《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益外，行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產;除為保護客戶和債權人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務進行個別清償。

　　59[單選題] 證券公司應當以提供(　　)等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　Ⅰ.電話 Ⅱ.網上查詢

　　Ⅲ.書面查詢 Ⅳ.在營業場所公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信恩。

　　60[單選題] 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的(　　)等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　Ⅰ.風險承受能力 Ⅱ.資產與收入狀況

　　Ⅲ.投資偏好 Ⅳ.身體狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　61[單選題] 監管部門對經紀業務的監管措施包括(  )。

　　Ⅰ.中國證監會的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制

　　Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：監管部門對經紀業務的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業協會的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。

　　62[單選題] 公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括(  )。

　　Ⅰ.合法經營原則Ⅱ.自主經營原則

　　Ⅲ.自負盈虧原則Ⅳ.實現資產保值增值的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：(1)合法經營原則。(2)自主經營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調控的原則。(5)實現資產保值增值的原則。

　　63[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　　Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規禁止的其他行為。

　　64[單選題] 金融期貨的主要品種可以分為(　　)。

　　Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨

　　Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中.金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　65[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員。應當以行業公認的(　　)的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實

　　Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.穩健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　66[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有(  )。

　　Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經營管理

　　Ⅲ.配合證券監管機構調查且有立功表現 Ⅳ.任職時問短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經營管理。(2)能力不足、無相關職業背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

　　67[單選題] 公司的財產包括(　　)。

　　Ⅰ.動產

　　Ⅱ.不動產

　　Ⅲ.貨幣組成的有形財產

　　Ⅳ.貨幣組成的無形財產

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：公司的財產一般被稱為公司資產，包括動產、不動產，貨幣組成的有形財產、無形財產。

　　68[單選題] 證券金融公司進行(　　)操作時，應當經證監會批準。

　　Ⅰ.變更公司名稱Ⅱ.增加注冊資本

　　Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.簽訂業務合同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當經證監會批準。

　　69[單選題] 金融市場的發展趨勢包括(　　)。

　　Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化

　　Ⅲ.金融工程化 Ⅳ.資產證券化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融市場的發展趨勢包括金融全球化、金融自由化、金融工程化和資產證券化。

　　70[單選題] 下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有(  )。

　　Ⅰ.證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務

　　Ⅱ.證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

　　Ⅲ.中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

　　Ⅳ.中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理，Ⅲ項說法錯誤。

　　71[單選題] 證券公司應當根據客戶(　　)等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　Ⅰ.證券專業知識Ⅱ.證券投資經驗和風險偏好

　　Ⅲ.年齡Ⅳ.財務與收入狀況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　72[單選題] 下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任

　　Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　73[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由(  )決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　Ⅰ.監事會Ⅱ.理事會

　　Ⅲ.董事會或股東大會 Ⅳ.股東大會或股東會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　74[單選題] 股份有限公司發起設立的程序通常包括(　　)。

　　Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發起人認購股份和繳納股款

　　Ⅲ.選任董事和監事Ⅳ.申請登記注冊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司發起設立的程序通常包括訂立公司章程、發起人認購股份和繳納股款、選任董事和監事、申請登記注冊。

　　75[單選題] 證券、期貨投資咨詢業務的界定包括(　　)。

　　Ⅰ.通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅳ.中國證券業協會認定的其他形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢業務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

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