第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76內幕消息的具備的條件()。

　　Ⅰ 該信息未向社會公開

　　Ⅱ 該信息是否有實質價值

　　Ⅲ 符合我國法律對內幕信息所作的列舉式或概括性規定

　　Ⅳ 該信息已經向社會公開

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C，解析：內幕消息的具備的條件： 該信息未向社會公開 、該信息是否有實質價值 、符合我國法律對內幕信息所作的列舉式或概括性規定

　　77證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有()。

　　I.對自營業務規定具體的風險控制措施

　　II.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

　　III.要求會員按月編制庫存證券報表

　　IV.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　AI III IV

　　BII IV

　　CI II III

　　DI II III IV

　　正確答案：D，解析：以上均是交易所對自營業務的日常監督管理的規定。

　　78證券公司向客戶出示的風險說明書，提示的風險包括()。

　　I 系統風險

　　II 政策風險

　　III 經營風險

　　IV 交易風險

　　AI、 II

　　BII 、III、 IV

　　CII、 III

　　DI 、II 、III、 IV

　　正確答案：D，解析：從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等

　　79下列選項中，屬于賬戶管理內容的有()。

　　I 證券賬戶的合并、掛失補辦

　　II 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III 賬戶信息比對與報送

　　IV 合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　AI II III

　　BII III

　　CIII IV

　　DI II IV

　　正確答案：A，解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　80下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是( )。

　　I 《中華人民共和國證券法》

　　II 《證券業從業人員資格管理辦法》

　　III 《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　IV 《證券公司合規管理試行規定》

　　AI II

　　BIII IV

　　CII III IV

　　DI II III IV

　　正確答案：D，解析：證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：(1)證券經紀業務管理方面的法律法規，如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)證券經紀業務營業部管理方面的法律法規，如《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。

　　81財務與會計人員禁止從事( )。

　　I 承擔與本職崗位有沖突的工作

　　II 違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行

　　III 未經授權動用本單位的資金、財產

　　IV 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　AI III IV

　　BI III

　　CII IV

　　DI II III IV

　　正確答案：D，解析：財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經授權動用本單位的資金、財產。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

　　82下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有()。

　　I 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　II 轉移或者隱瞞所募集資金的

　　III 利用募集的資金進行違法活動的

　　IV 發行數額在100萬元以上的

　　AI II III IV

　　BI II III

　　CI III

　　DII IV

　　正確答案：B，解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　83下列屬于證券發行和交易的原則有( )。

　　I 公平

　　II 公正

　　III 公開

　　IV 合理

　　AI 、II

　　BI 、III

　　CI 、II、 III

　　DII、 III

　　正確答案：C，解析：考察證券發行和交易的“三公”原則，即公開、公平和公正

　　84證券公司自營業務的內部控制包括( )

　　Ⅰ 應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　Ⅱ 證券公司應建立獨立的實時監控系統

　　Ⅲ 稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告

　　Ⅳ 通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、 Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D，解析：自營業務的內部控制包括：(1)建立“防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。 (3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)證券公司應建立獨立的實時監控系統。(5)通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。(6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。 (7)建立完備的業績考核和激勵制度。 (8)稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。

　　85下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是( )。

　　I 建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務

　　II 建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全

　　III 建立健全客戶賬戶管理制度

　　IV 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　AI II IV

　　BI II III IV

　　CI III

　　DII III IV

　　正確答案：B，解析：證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。(3)建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　86下列各項中，屬于證券經紀業務特點的是( )。

　　I.客戶指令的權威性

　　I.證券經紀商的中介性

　　III決策的自主性

　　IV.收益的不確定性

　　AI II

　　BIII IV

　　CI II IV

　　DI II III IV

　　正確答案：A，解析：還包括業務對象的廣泛性和客戶資料的保密性。其他兩項屬于證券自營業務的特點。

　　87證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得( )。

　　I 提供虛假、誤導性信息

　　II 采取正當競爭手段開展業務

　　III 誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　IV 誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　AI II III

　　BI III IV

　　CI II III IV

　　DII IV

　　正確答案：B，解析：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　88開放式基金與封閉式基金的主要區別有()。

　　I 存續期限不同

　　II 規模可變性不同

　　III 可贖回性不同

　　IV 市場主體不同

　　AI II III

　　BII III IV

　　CI III IV

　　DI II IV

　　正確答案：A，解析：開放式基金與封閉式基金的主要區別有：(1)存續期限不同。(2)規模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　89證券賬戶管理包括( )。

　　I 證券賬戶的開立

　　II 證券賬戶掛失補辦

　　III 證券賬戶合并

　　IV 非交易過戶

　　AI 、II

　　BI 、III

　　CI、 II、 III、 IV

　　DII 、III

　　正確答案：C，解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　90()應當對月度報告簽署確認意見。

　　I 董事

　　II 高級管理人員

　　III 經營管理的主要負責人

　　IV 財務負責人

　　AI II

　　BIII IV

　　CI III IV

　　DI II III IV

　　正確答案：B，解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　91內幕知情人包括()。

　　Ⅰ 實際控制人

　　Ⅱ 董事長

　　Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股東

　　Ⅳ 對證券的發行、交易進行管理的其他人員

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅳ

　　正確答案：C，解析：內幕知情人包括：實際控制人 、 董事長 、 持有公司百分之三以上股份的股東、對證券的發行、交易進行管理的其他人員

　　92證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為( )。

　　I.侵占、損害客戶的合法權益

　　II.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　III.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　IV.泄露客戶資料

　　AI II III

　　BII IV

　　CIII IV

　　DI II III IV

　　正確答案：D，解析：以上均是禁止的行為。

　　93證券公司開展資產管理業務不得從事下列行為()。

　　I.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

　　II.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　III.自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易

　　IV.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易

　　AI II III

　　BII III IV

　　CI IV

　　DI II III IV

　　正確答案：D，解析：考察證券公司在開展資產管理業務中的禁止行為。

　　94客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料包括()。

　　I.融資融券業務申請表

　　II.客戶的基本資料(包括配偶)

　　III.客戶投資經驗證明

　　IV.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　AI III

　　BI II)

　　CII IV

　　DI IV

　　正確答案：D，解析：客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　95經國務院證券監督機構批準證券公司可以經營( )

　　Ⅰ證券經紀業務

　　Ⅱ證券投資咨詢業務

　　Ⅲ證券承銷與保薦業務

　　Ⅳ證券資產管理業務

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅢ、Ⅳ

　　正確答案：B，解析：經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務。

　　96證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的( )等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　I 風險承受能力

　　II 投資目標、風險偏好

　　III 身份、財產和收入狀況

　　IV 金融知識和投資經驗

　　AI II III

　　BII III IV

　　CI II III IV

　　DI IV

　　正確答案：B，解析：證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　97證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　I 自愿

　　II 平等

　　III 誠實信用

　　IV 公平

　　AI II III IV

　　BII III IV

　　CI IV

　　DII III

　　正確答案：A，解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　98根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有( )。

　　I 具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　II 主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

　　III 有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

　　IV 沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

　　AI II III

　　BI III IV

　　CI II III IV

　　DII IV

　　正確答案：B，解析：根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上;全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　99證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有( )。

　　I 責令停止承銷或者代理買賣

　　II 沒收違法所得

　　III 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　IV 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　AI II III

　　BII III IV

　　CI III

　　DII IV

　　正確答案：A，解析：證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　100開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的( )，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　I 有效性

　　II 合法性

　　III 及時性

　　IV 真實性

　　AI II III IV

　　BI III

　　CII III

　　DI IV

　　正確答案：D，解析：開立證券賬戶時，經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

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