第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　組合型選擇題

　　51背信運用受托財產罪的犯罪主體包括( )。

　　Ⅰ 商業銀行

　　Ⅱ 國有企業

　　Ⅲ 民營企業

　　Ⅳ 證券交易所

　　AⅠ 、Ⅲ

　　BⅡ 、Ⅳ

　　CⅡ、 Ⅲ

　　DⅠ 、Ⅳ

　　正確答案：D，解析：背信運用受托財產的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。其他金融機構主要是指經國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理財特定業務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯罪主體是單位。

　　52設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送( )。

　　I 公司營業執照

　　II 公司章程

　　III 發起人協議

　　IV 代收股款銀行的名稱及地址

　　AI II

　　BIII IV

　　CI II III

　　DII III IV

　　正確答案：D，解析：設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發起人協議。(3)發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　53《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有()行為。

　　I 代理委托人從事證券投資

　　II 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　III 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　IV 向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　AI II III

　　BII III

　　CI II III IV

　　DI IV

　　正確答案：A，解析：投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規禁止的其他行為。

　　54證券公司向客戶融資，應當使用( )。

　　I 自有資金

　　II 自有證券

　　III 依法取得處分權的證券

　　IV 依法籌集的資金

　　AI 、IV

　　BI、 III

　　CI、 II、 III

　　DII 、III

　　正確答案：A，解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　55金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　I 股指期貨

　　II 金屬期貨

　　III 利率期貨

　　IV 外匯期貨

　　AI II III IV

　　BI III IV

　　CIII IV

　　DI II

　　正確答案：B，解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　56證券經紀業務運營管理的主要內容包括()。

　　Ⅰ 賬戶管理

　　Ⅱ 證券委托買賣

　　Ⅲ 清算交割

　　Ⅳ 投資者教育與適當性管理

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B，解析：證券經紀業務運營管理的主要內容包括：賬戶管理、 證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理

　　57發行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　I 首次公開發行股票并上市

　　II 上市公司發行新股、可轉換公司債券

　　III 上市公司發行舊股

　　IV 中國證券監督管理委員會認定的其他情形

　　AI II III

　　BI III IV

　　CI II IV

　　DII IV

　　正確答案：C，解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票并上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

　　58證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循( )原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　I 客觀公正

　　II 誠實信用

　　III 平等

　　IV 自愿

　　AI II

　　BIII IV

　　CI II III IV

　　DI II III

　　正確答案：A，解析：證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　59證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立()。

　　Ⅰ 融資融券證券賬戶

　　Ⅱ 融資專用資金賬戶

　　Ⅲ 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　Ⅳ 信用交易資金交收賬戶

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ

　　正確答案：D，解析：證券公司信用賬戶證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　60證券公司從事證券自營業務，風險監控部門針對自營業務應建立風險監控報告機制，定期向()提供風險監控報告。

　　Ⅰ 股東大會

　　Ⅱ 董事會

　　Ⅲ 實際控制人

　　Ⅳ 投資決策機構

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　正確答案：D，解析：通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

　　61下列尚未公開的信息中，()屬于內幕信息。

　　I.公司的董事、1/5以上監事或經理發生變動

　　II.上市公司收購的有關方案

　　III.公司股權結構的變化

　　IV.公司債務擔保的重大變更

　　AI II III

　　BI IV

　　CII III IV

　　DI II III IV

　　正確答案：C，解析：公司的董事、1/3以上監事或經理發生變動。

　　62募集設立又被稱為()。

　　I 同時設立

　　II 單純設立

　　III 漸次設立

　　IV 復雜設立

　　AI II IV

　　BIII IV

　　CI II III IV

　　DI II

　　正確答案：B，解析：發起設立又被稱為“同時設立”“單純設立”等，募集設立又被稱為“漸次設立”或“復雜設立”。

　　63證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括( )。

　　I 《中華人民共和國證券法》

　　II 《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　III 《證券公司內部控制指引》

　　IV 《證券投資顧問業務暫行規定》

　　AI III

　　BII III IV

　　CI II III IV

　　DI II IV

　　正確答案：C，解析：證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括市場準入管理方面、證券公司業務監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。

　　64有限責任公司的董事會行使的職權包括()。

　　I 執行股東會的決議

　　II 制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　　III 決定公司的經營計劃和投資方案

　　IV 修改公司章程

　　AI III

　　BI II III

　　CII IV

　　DI IV

　　正確答案：B，解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執行股東會的決議。(3)決定公司的經營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規定的其他職權。

　　65為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有()。

　　I 電話查詢

　　II 網上查詢

　　III 書面查詢

　　IV 在營業場所公示

　　AI II III

　　BII III IV

　　CI III

　　DII IV

　　正確答案：B，解析：證券公司應當提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　66誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。

　　I 準確

　　II 真實

　　III 公正

　　IV 規范

　　AI II III

　　BII IV

　　CI III IV

　　DI II III IV

　　正確答案：D，解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

　　67( )對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

　　I 中國證監會

　　II 中國證監會派出機構

　　III 證券交易所

　　IV 中國證券業協會

　　AI II

　　BII III

　　CI II IV

　　DI III IV

　　正確答案：A，解析：中國證監會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

　　68證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列()行為。

　　I 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

　　II 挪用客戶資產

　　III 將自營業務搶先于資產管理業務進行交易

　　IV 操縱市場

　　AI II III

　　BII III IV

　　CI II III IV

　　DI IV

　　正確答案：C，解析：證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產。(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。(4)將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。(5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。(8)內幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

　　69股份有限公司的股東大會分為( )。

　　I 年會

　　II 季度會

　　III 月會

　　IV 臨時會議

　　AI II III

　　BII IV

　　CI IV

　　DI II IV

　　正確答案：C，解析：股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

　　70下列屬于變相公開發行證券特征的有( )。

　　I 非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

　　II 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　III 向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的

　　IV 非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　AI II III

　　BII III IV

　　CI II III IV

　　DI IV

　　正確答案：A，解析：IV項屬于擅自公開發行證券的特征;I II III 項屬于變相公開發行證券的特征。

　　71經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有( )。

　　I 為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　II 為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　III 為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　IV 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　AI II III

　　BI II III IV

　　CIII IV

　　DI II IV

　　正確答案：D，解析：經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　72基金銷售機構包括( )。

　　I 中國證監會

　　II 商業銀行

　　III 證券公司

　　IV 證券投資咨詢機構

　　AI II III

　　BII III IV

　　CI II III IV

　　DI IV

　　正確答案：B，解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

　　73證券公司在進行自營業務時的禁止行為包括( )。

　　I.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

　　II.操縱市場

　　III.將自營業務與代理業務混合操作

　　IV.內幕交易

　　AI II III

　　BII IV

　　CII III IV

　　DI II III IV

　　正確答案：D，解析：證券公司自營業務時的禁止行為包括：內幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進行自營業務;違反規定委托他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業務與代理業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。

　　74證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當符合下列哪些要求()。

　　Ⅰ 在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯系方式，投訴電話，證券投資咨詢業務許可證號，證券投資咨詢執業人員姓名及其執業資格編碼

　　Ⅱ 將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

　　Ⅲ 遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　Ⅳ 公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　正確答案：A，解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規和中國證券監督管理委員會的有關規定，并符合下列監管要求：(1)在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯系方式，投訴電話，證券投資咨詢業務許可證號，證券投資咨詢執業人員姓名及其執業資格編碼;同時還應當通過公司網站公示產品分類、具體功能、產品價格、服務收費標準和收費方式等信息。(2)將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案。(3)遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶。(4)公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶。(5)建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(6)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證券監督管理委員會及其派出機構投訴、舉報。(7)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(8)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。

　　75下列屬于證券投資顧問服務的是( )。

　　I 熱點分析

　　II 買賣時機

　　III 證券選擇

　　IV 風險提示

　　AI II IV

　　BII III

　　CI II III IV

　　DI IV

　　正確答案：C，解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。

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