第26題、揚基債券所吸收的主要是()。

　　A、美元資金

　　B、日元資金

　　C、人民幣資金

　　D、歐元資金

　　正確答案： A

　　【解析】揚基債券是指在美國發行的外國債券。

　　第27題、背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。

　　A、金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B、復雜客體

　　C、自然人和單位

　　D、特殊客體

　　正確答案： A

　　【解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。

　　第28題、客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

　　第29題、客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

　　第30題、股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是()的需要而產生的。

　　A、非系統性風險

　　B、市場風險

　　C、系統性風險

　　D、非市場風險

　　正確答案： C

　　【解析】股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的。

　　第31題、下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關的傭金、費用

　　C、證券公司借用客戶資金并在3O日內還清

　　D、客戶繳納與證券交易有關的稅款

　　正確答案： C

　　【解析】《證券公司監督管理條例》 第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

　　第32題、在各種基金中，一般來講管理費率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合型基金

　　正確答案： C

　　【解析】在各種基金中，風險越小管理費率越低，因此一般來講管理費率最低的是貨幣市場基金。

　　第33題、根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣()的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A、1000萬元

　　B、2000萬元

　　C、3000萬元

　　D、5000萬元

　　正確答案： D

　　【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　第34題、證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

　　第35題、以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： B

　　【解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　第36題、《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

　　第37題、亞洲債券市場的發展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思。人們普遍認為亞洲地區不健全的金融體系主要表現在()。

　　A、缺少發達的貨幣市場

　　B、企業過于依賴直接融資

　　C、企業過于依賴銀行的間接融資

　　D、混業經營

　　正確答案： C

　　【解析】亞洲債券市場的內容。

　　第38題、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入()有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　【解析】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　第39題、在債券合約中未規定利息支付的債券是()。

　　A、貼現債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動債券

　　正確答案： A

　　【解析】這是貼現債券的定義。

　　第40題、證券發行市場又被稱為()。

　　A、一級市場

　　B、流通市場

　　C、二級市場

　　D、主板市場

　　正確答案： A

　　【解析】證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”

　　第41題、以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的()。

　　A、任意公積金

　　B、法定公積金

　　C、資本公積金

　　D、盈余公積金

　　正確答案： C

　　【解析】以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。

　　第42題、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　第43題、在中國，()是依據國家有關法律，經國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　A、期貨交易所

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、商業銀行

　　正確答案： B

　　【解析】在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　第44題、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起()工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、7個

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之’日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　第45題、負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金發起人

　　D、基金受益人

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理人負責基金的具體投資決策和日常管理。

　　第46題、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

　　第47題、證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第48題、《證券公司監督管理條例》規定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由()擔任。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、總經理

　　D、監事長

　　正確答案： A

　　【解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事擔任。法律法規性問題。

　　第49題、一般意義上的優先股具有的特點之一是在發行時事先確定()。

　　A、紅利率

　　B、股息率

　　C、現金額

　　D、票面金額

　　正確答案： B

　　【解析】優先股的股息率固定。

　　第50題、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是()。

　　A、期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

　　B、證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

　　D、多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　正確答案： C

　　【解析】根據有關規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。

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