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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　第1題、人們普遍認為亞洲地區不健全的金融體系主要表現在()，從而引發了1997年東南亞金融危機。

　　A、缺少發盤的貨幣市場

　　B、企業過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業過于依賴直接融資

　　D、混業經營

　　正確答案： B

　　【解析】考核亞洲債券市場的內容。

　　第2題、證券交易所通過連續公開()方式形成證券交易價格。

　　A、競價

　　B、議價

　　C、競標

　　D、叫價

　　正確答案： A

　　【解析】交易所接連續、公開競價方式形成證券價格。

　　第3題、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A、1%～3%

　　B、1%～5%

　　C、3%～5%

　　D、5%～10%

　　正確答案： B

　　【解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　第4題、已完成股權分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

　　A、外資持股

　　B、人民幣普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外資股

　　正確答案： A

　　【解析】其他選項屬于無限售條件股份。

　　第5題、政府發行的證券品種一般為()。

　　A、債券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互換

　　正確答案： A

　　【解析】政府發行證券的品種僅限于債券。

　　第6題、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，60%以上的基金資產投資于股票的，為()。

　　A、債券基金

　　B、股票基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、衍生證券投資基金

　　正確答案： B

　　【解析】在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　第7題、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》鼓勵有()名以上執業律師，其中()名以上曾從事過證券法律業務的律師事務所從事證券法律業務。

　　A、15，5

　　B、20，10

　　C、20，5

　　D、10，2

　　正確答案： C

　　【解析】鼓勵有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務的律師事務所從事證券法律業務

　　第8題、參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在()內不得參加資格考試。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、4 年

　　正確答案： B

　　【解析】參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

　　第9題、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任召集人。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、監事

　　D、總經理

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事擔任召集人。法律法規性問題。

　　第10題、證券交易所應當與上市公司訂立()，以確定相互間的權利義務關系。

　　A、上市協議

　　B、投資風險通知協議

　　C、有限責任協議

　　D、收益與風險共擔協議

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協議。

　　第11題、()約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　A、定向資產管理合同

　　B、集合資產管理合同

　　C、限定性資產管理合同

　　D、非限定性資產管理合同

　　正確答案： A

　　【解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　第12題、中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取()監管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經濟

　　正確答案： C

　　【解析】中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

　　第13題、創業板上市公司的董事長、經理、()應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　A、董事會秘書

　　B、總經理秘書

　　C、股東大會

　　D、財務負責人

　　正確答案： A

　　【解析】考察上市公司信息披露的監督管理與法律責任。創業板上市公司的董事長、經理、董事會秘書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　第14題、上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于()行為。

　　A、提供虛假財務會計報告罪

　　B、欺詐發行股票、債券罪

　　C、內幕交易

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于提供虛假財務會計報告罪行為。

　　第15題、證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于()工作日。

　　A、5 個

　　B、10 個

　　C、15 個

　　D、20 個

　　正確答案： B

　　【解析】證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　第16題、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在()內不受理其執業證書申請。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　【解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　第17題、看跌期權也稱為()，交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權的標的資產的市場價格將下跌。

　　A、歐式期權

　　B、美式期權

　　C、認沽權

　　D、認購權

　　正確答案： C

　　【解析】常識題，看跌期權又稱認沽權。

　　第18題、股息當年結清、不能累積發放的優先股票稱為()。

　　A、非累積優先股

　　B、累積優先股

　　C、參與優先股

　　D、非參與優先股

　　正確答案： A

　　【解析】這是非累積優先股的定義。

　　第19題、中國證監會按照()的授權和相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A、全國人大

　　B、國務院

　　C、全國人大常務委員會

　　D、中國人民銀行

　　正確答案： B

　　【解析】中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　第20題、首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A、網上

　　B、網下

　　C、內部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　【解析】首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

　　第21題、我國《證券法》規定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【解析】考察內幕交易的行為主體。

　　第22題、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()內向協會報告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

　　第23題、下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。

　　A、接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B、對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

　　C、受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D、根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

　　正確答案： D

　　【解析】D項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”.

　　第24題、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： C

　　【解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　第25題、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　A、低于

　　B、等于

　　C、高于

　　D、大于

　　正確答案： A

　　【解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

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