第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模和比例應(yīng)符合()

　　Ⅰ. 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的100%

　　Ⅱ. 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的500%

　　Ⅲ. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不超過(guò)10%

　　Ⅳ. 持有一種權(quán)益類證券的成本不超過(guò)凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　持有一種權(quán)益類證券的市值與其總的市值比例不超過(guò)5%，所以III錯(cuò)誤，選擇IV。自營(yíng)權(quán)益類及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的100%，所以II錯(cuò)誤，選I。

　　77、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。

　　I 國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

　　II 股東的合法權(quán)益

　　III 債權(quán)人的合法權(quán)益

　　IV 公眾的合法權(quán)益

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　78、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I. 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　　II. 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　　III. 募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　　IV .募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　79、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將( )記人其誠(chéng)信檔案。

　　I. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的

　　II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的

　　III. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　IV. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中 國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案：(1)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì) 采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差 異的。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

　　80、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是()。

　　I 挪用客戶資產(chǎn)

　　II 向客戶介紹證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息

　　III 接受客戶全權(quán)委托

　　IV 違背客戶意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為： (1)挪用客戶所委托買(mǎi)賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2) 侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣證券;違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而 決定證券買(mǎi)賣、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣數(shù)量或者買(mǎi)賣價(jià)格;代理買(mǎi)賣法律規(guī)定不得買(mǎi)賣的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或者賠償證券買(mǎi)賣的損失 作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投 資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng) 攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　81、基金按運(yùn)作方式不同，分為( )。

　　Ⅰ封閉式基金

　　Ⅱ開(kāi)放式基金

　　Ⅲ契約型基金

　　Ⅳ公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　82、()應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　I. 董事

　　II .高級(jí)管理人員

　　III. 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　83、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》

　　Ⅱ 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　Ⅲ 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》

　　Ⅳ 現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。

　　84、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括( )。

　　I. 檢查公司財(cái)務(wù)

　　II. 當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正

　　III. 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　IV. 向股東會(huì)會(huì)議提出提案

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　有 限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會(huì) 決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正。(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東 會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案。(6)依照《中華人民共和國(guó)公司法》 第一百五十二條的規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　85、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。

　　I.投資偏好

　　II.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

　　III.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)信息和資料。

　　86、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有( )。

　　I. 真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)分散

　　III. 業(yè)務(wù)隔離

　　IV. 預(yù)警制度

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度。

　　87、金融期貨的主要品種可以分為()。

　　Ⅰ股指期貨

　　Ⅱ金屬期貨

　　Ⅲ利率期貨

　　Ⅳ外匯期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　期貨按其相關(guān)資產(chǎn)的種類，可分為商品期貨與金融期貨兩大類。

　　1.商品期貨。商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。

　　2.金融期貨。金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　88、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。

　　I. 在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　　II. 將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　III. 公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　IV. 遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　除 了題中A、B、C、D四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷 和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng) 銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn) 品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　89、下列情況視為公司重大事件的是( )。

　　I 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　II 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　III 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　IV 公司董事發(fā)生變動(dòng)

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　下 列情況視為重大事件：(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司 的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或 者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣 告無(wú)效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的 其他事項(xiàng)。

　　90、證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　I .董事

　　II. 高級(jí)管理人員

　　III. 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　91、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)資格管理的說(shuō)法正確的有( )。

　　I.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書(shū)成為營(yíng)銷人員后，可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　II.《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過(guò)該系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)

　　III.營(yíng)銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢

　　IV.營(yíng)銷人員應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書(shū)成為營(yíng)銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　92、期貨交易所得會(huì)員包括( )

　　I.交易結(jié)算會(huì)員

　　II.全面結(jié)算會(huì)員

　　III.特別結(jié)算會(huì)員

　　IV.交易會(huì)員

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

　　93、同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　I.決策的自主性

　　II.客戶指令的權(quán)威性

　　III.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　IV.業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性

　　A.I 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)別。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 3、客戶指令的權(quán)威性 4、客戶資料的保密性。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、交易的自主性 2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 3、收益的不確定性

　　94、關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成，說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ本罪針對(duì)金融機(jī)構(gòu)背離受托義務(wù)，擅自運(yùn)用受托客戶財(cái)產(chǎn)的行為而設(shè)立

　　Ⅱ犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ主觀方面表現(xiàn)為故意

　　Ⅳ 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　背 信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。1.客體要件。侵犯的客體是金融管 理秩序和客戶的合法權(quán)益。2.客觀要件。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。3.主體要件。犯罪主體 是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。4.主觀要 件。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

　　95、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　96、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容的是( )。

　　I. 熱點(diǎn)分析

　　II. 買(mǎi)賣時(shí)機(jī)

　　III. 證券選擇

　　IV. 風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.I、 II、 IV

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資顧問(wèn)是指為客戶提供投資建議，比如買(mǎi)賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。

　　97、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說(shuō)法正確的有( )。

　　I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)

　　II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

　　III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

　　IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基 金財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)一樣，既與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別，也與基金管理人和基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別。基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金 托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的， 基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　98、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I. 私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金

　　II. 公募基金面向不確定的廣大的公眾

　　III. 私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

　　IV. 私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析：一般來(lái)說(shuō)，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

　　99、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　I. 客觀公正

　　II. 誠(chéng)實(shí)信用

　　III. 平等

　　IV. 自愿

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　100、證券賬戶管理包括( )。

　　I 證券賬戶的開(kāi)立

　　II 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　III 證券賬戶合并

　　IV 非交易過(guò)戶

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II 、III

　　正確答案是：C，

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

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