二、組合型選擇題

　　51、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　　Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用

　　Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　52、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例

　　Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限

　　Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的墓本事頊。

　　53、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括()。

　　Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利

　　潤條件的

　　Ⅱ.公司合并的

　　Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

　　Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修章程使公司存續(xù)的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　54、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　　Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

　　Ⅲ.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易;應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

　　Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】Ⅱ項(xiàng)，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　55、金融期貨的主要品種可以分為()。

　　Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時(shí)報(bào)指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。

　　56、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括()。

　　Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案：C

　　【解析】董事會(huì)秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　57、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B【解析】申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　58、我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

　　Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本1/3總額

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

　　Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D【解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí);(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí);(3)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)：(4)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);(5)董事會(huì)提議召開時(shí);(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

　　59、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的

　　Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的

　　Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的

　　Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪,根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。"

　　60、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　Ⅱ.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定》從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通多指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。(3)從事融資證券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。

　　61、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有()。

　　Ⅰ.在公司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　　Ⅱ.將“薦股軟銷售件”(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料，報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)

　　并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】除了題中四項(xiàng)外,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。"

　　62、下列選理中屬于合格投資者的是()。

　　Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣

　　Ⅱ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B【解析】合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　63、下列選項(xiàng)中屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。

　　Ⅰ.犯罪主體是一般主體

　　Ⅱ.犯罪主觀方面是無意

　　Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　Ⅳ.犯罪主觀方面是故意

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　64、有限責(zé)任公司的股東享有下列哪些權(quán)利()。

　　Ⅰ.査閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　Ⅱ.在公司登記后，可以抽回出資

　　Ⅲ.按照出資比例分取紅利

　　Ⅳ.公司新增資本時(shí)，可以優(yōu)先認(rèn)繳出資

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】考察有限責(zé)任公司股東享有的權(quán)利。

　　65、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，()不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　Ⅳ.以業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：C

　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　66、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)，對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

　　Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn)

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　Ⅳ.金融管理能力

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案：A【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

　　67、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()。

　　Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　Ⅲ.稽核部門定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告

　　Ⅳ.通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括:(1)建立“防火墻”制度。(2)應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可證。(4)證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制。(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度。(8)稽核部門定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽該根告。(9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

　　68、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　　Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　Ⅲ.對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　Ⅳ.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.ⅡⅢ

　　正確答案：A

　　【解析】考察證券交易所的監(jiān)督職能，注意與其功能區(qū)分。

　　69、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括()。

　　Ⅰ.賬戶管理

　　Ⅱ.證券委托買賣

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理

　　70、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.投資級(jí)公司債

　　Ⅲ.證券投資基金

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑罝資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　71、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　　Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用

　　Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　72、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例

　　Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限

　　Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的墓本事頊。

　　73、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是( )。

　　I. 取消從業(yè)資格

　　II. 處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中 作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé) 任。

　　74、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解()。

　　I.基本資料

　　II.投資經(jīng)驗(yàn)以及誠信記錄

　　III.還款能力

　　IV.融資融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。

　　75、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　I. 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　　II .招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　　III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　題中四項(xiàng)都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

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