第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以(　)形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅳ.中國證監會認定的其他形式

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　答案B

　　[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

　　52.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

　　Ⅲ.凈資產低于實收資本的50%

　　Ⅳ.或有負債達到凈資產的50%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.1ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　答案A

　　[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　53.證券公司融資、融券的對象不包括(　)的客戶。

　　Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管

　　Ⅲ.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　答案B

　　解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關聯人。證券公司不得向其融資、融券。

　　54.下列關于不設監事會的監事的職權的表述中，說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.可以檢查公司財務

　　Ⅱ.可以罷免公司董事

　　Ⅲ.可以向董事會會議提出提案

　　Ⅳ.可以監督高級管理人員執行公司職務的行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　答案A

　　[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員

　　提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。

　　55.下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批準的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

　　Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案D

　　[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所.在境外沒立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。

　　56.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括(　)。

　　Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見

　　Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件

　　Ⅲ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險

　　Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　答案D

　　[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第19條的規定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求.客觀、公正地發表專業意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調委托人及其他專業機構進行答復;⑥根據中圍證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監會要求的其他事項。

　　57.董事會中的職工代表的產生方式有(　)。

　　Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生

　　Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　答案A

　　[解析]根據《公司法》第44條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　58.證券公司對其證券經紀業務和證券資產管理業務混合操作的，可采取的處罰措施有(　)。

　　Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　　Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業執照

　　Ⅳ.撤銷相關業務許可

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　答案B

　　[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　59.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　　Ⅱ.股份有限公司采取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.設立股份有限公司.發起人的人數應當在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　答案D

　　[解析]根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。

　　60.證券賬戶名稱應當注明的內容有(　)。

　　Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產托管機構名稱

　　Ⅲ.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱

　　A.ⅠⅡⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　答案A

　　[解析]證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產管理計劃名稱等內容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。

　　第 61 題

　　當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有(　)。

　　Ⅰ.調整標的證券標準或范圍

　　Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率

　　Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易

　　Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：B

　　當融資融券交易出現異常時。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調整標的證券標準或范圍;②調整可充抵保證金有價證券的折算率;③調整融資、融券保證金比例;④調整維持擔保比例;⑤暫停特定標的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認為必要的其他措施。

　　第 62 題

　　證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立(　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：B

　　證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

　　第 63 題

　　在集合資產管理計劃中.客戶主要享有的權利有(　)。

　　Ⅰ.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　Ⅱ.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　Ⅲ.按合同約定承擔投資風險

　　Ⅳ.知情的權利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　在集合資產管理計劃中.客戶主要享有如下權利：①除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益;②根據集合資產管理合同的約定.參與和退出集合資產管理計劃;③知情的權利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。

　　第 64 題

　　下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

　　Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額

　　Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　第 65 題

　　期貨交易所不能從事的業務有(　)。

　　Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票投資

　　Ⅲ.國債投資Ⅳ.自用不動產投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：B

　　根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定。建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　第 66 題

　　下列關于公司登記的說法中，不正確的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記

　　Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記

　　Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記

　　Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據《公司法》第179條的規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　第 67 題下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收全部財產

　　Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據《證券法》第202條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　第 68 題客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括(　)。

　　Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經營融資融券業務時，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶。

　　第 69 題異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有(　)。

　　Ⅰ.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

　　Ⅱ.公司合并

　　Ⅲ.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續

　　Ⅳ.公司轉讓財產

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：C

　　根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　第 70 題中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括(　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會報告或者公告的

　　Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　Ⅲ.未依法履行持續督導義務的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第39條的規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑩中國證監會認定的其他情形。

　　第 71 題 證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有(　)。

　　Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：B

　　根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 72 題

　　下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有(　)。

　　Ⅰ.中國證券業協會

　　Ⅱ.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

　　Ⅲ.中國證監會

　　Ⅳ.地方性證券協會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：B

　　根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第9條的規定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會;②協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　第 73 題

　　證券業從業人員應具備的基本要求有(　)。

　　Ⅰ.具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能

　　Ⅱ.取得相應的從業資格

　　Ⅲ.通過所在機構向協會申請執業注冊

　　Ⅳ.接受協會和所在機構組織的后續職業培訓.維持專業勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　證券業從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓.維持專業勝任能力。

　　第 74 題

　　公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有(　)。

　　Ⅰ.營業執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務登記證Ⅳ.發起人協議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：B

　　根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

　　第 75 題

　　集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.債券回購

　　Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

　　Ⅲ.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%

　　Ⅳ.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的20%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;④將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的10%。

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