26[單選題] 若發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.已經發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.尚未發行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.吊銷發行人營業執照

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第189條的規定，發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　27[單選題] 以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第84條的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　28[單選題] 證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　29[單選題] 下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是(　　)。

　　A.基金財產的債權，可以與基金管理人同有財產的債務相抵銷

　　B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券投資基金法》第6條的規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據第7條的規定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

　　30[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結算機構的從業人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.因犯罪被剝奪政治權利。執行期滿未逾5年的，可以擔任公司監事

　　C.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

　　D.無記名股票的轉讓，在股東名冊變更登記后發生轉讓的效力

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。故選項A正確。根據《公司法》第146條的規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;⑧擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年

　　31[單選題] A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是(　　)。

　　A.由董事會或者股東大會進行決議

　　B.必須經股東大會決議

　　C.A股東自行辦理擔保事項

　　D.由董事會作出決議

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《公司法》第104條的規定.本法和公司章程規定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。

　　32[單選題] 目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

　　33[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩定

　　B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

　　C.有限責任公司可以不設置監事會

　　D.修改的公司章程經股東大會批準后，即可成立

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據《公司法》第170條的規定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據《公司法》第51條的規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。故選項C正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項D不正確。

　　34[單選題] 證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入(　　)規定的必備條款的融資融券業務合同。

　　A.證券交易所

　　B.證監會

　　C.證券業協會

　　D.商務部

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。

　　35[單選題] 證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節嚴重的，責令關閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券法》第219條的規定，證券公司違反本法規定。超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　36[單選題] 因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在(　　)個工作日內進行調整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。

　　37[單選題] 證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月(　　)日前報送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　38[單選題] 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于(　　)。

　　A.服務、咨詢費用收入

　　B.費用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價差

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。

　　39[單選題] 下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例

　　B.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿12個月后自動失效

　　C.證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同

　　D.全國銀行間市場規定交易雙方可以協商設定保證金或保證券，設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。故選項B錯誤。客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。故選項C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。對于此類違約風險，全國銀行間市場規定交易雙方可以協商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。故選項D正確。

　　40[單選題] 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《保險法》

　　D.《證券法》

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。

　　41[單選題] 有執行期間的處罰處分自(　　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執行期間屆滿之日

　　D.執行期間屆滿次日

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第17條的規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

　　42[單選題] 下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是(　　)。

　　A.新進入上市公司的董事、監事

　　B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第28條的規定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。

　　43[單選題] 下列關于要約收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

　　B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

　　C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣出被收購公司的股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券法》第93條的規定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

　　44[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格的，最近(　　)年各項風險控制指標應當持續符合規定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業務后的規定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第7條的規定，證券公司申請融資融券業務資格，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

　　45[單選題] 證券公司減少注冊資本應當經(　　)批準。

　　A.國資委

　　B.中國人民銀行

　　C.證監會

　　D.銀監會

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更業務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構(簡稱證監會)批準。

　　46[單選題] 下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

　　B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

　　C.證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

　　D.合規負責人為證券公司高級管理人員

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第19條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。本法第20條的規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第23條的規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

　　47[單選題] 除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《公司法》第41條的規定，召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

　　48[單選題] 法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《公司法》第168條的規定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　49[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司能夠以證券經紀客戶的資產向他人提供融資，但不能以其提供擔保

　　B.未經批準，非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司監督管理條例》第61條的規定，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。故選項A不正確。根據《證券法》第1 97條的規定，未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。故選項B正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。故選項C、D不正確。

　　50[單選題] 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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