第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管Ⅳ.較嚴(yán)格的信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;④通過專門賬戶投資運(yùn)作;⑤較嚴(yán)格的信息披露。

　　77[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù).

　　Ⅱ.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　�、�.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第17條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性.不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的.不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%.或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)：④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情彤。

　　78[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號用資金賬戶在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立。

　　79[單選題] 證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)Ⅱ.全國性證券交易所

　　Ⅲ.全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第11條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、全國性證券交易所、全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會、會員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠信信息交流渠道。

　　80[單選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照(　　)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

　　Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》

　　Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅳ.《刑法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

　　81[單選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)

　　Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　Ⅲ.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

　　Ⅳ.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　82[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　�、�.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　�、�.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　83[單選題] 證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　　Ⅲ.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的A主性.表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。

　　84[單選題] 下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　�、�.挪用公司資金

　�、�.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

　　Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　Ⅳ.為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第148條的規(guī)定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;⑤未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

　　85[單選題] 下列情形發(fā)生時，能夠召開董事會臨時會議的有(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開

　�、�.監(jiān)事會提議召開Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第110條的規(guī)定，董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi).召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。

　　86[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以上選項的內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第84條對證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好。應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。

　　87[單選題] 下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第60條的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

　　88[單選題] 下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)注冊

　�、�.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　�、�.只能向不特定對象募集資金

　�、�.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第50條的規(guī)定，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　89[單選題] 承銷商應(yīng)當(dāng)保留(　　)等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價、定價和配售過程。

　�、�.推介Ⅱ.定價Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第30條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　90[單選題] 下列選項中，屬于董事會職權(quán)的有(　　)。

　�、�.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

　　Ⅱ.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　�、�.制定公司的基本管理制度

　�、�.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　91[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　�、�.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　�、�.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同

　　Ⅳ.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據(jù)《公司法》第126條的規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。

　　92[單選題] 下列選項中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征的主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性

　　Ⅲ.選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ.交易時間的自主性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征，主要表現(xiàn)有：①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。

　　93[單選題] 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是(　　)。

　�、�.董事會秘書Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨(dú)立董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)。應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　94[單選題] 收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告

　�、�.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權(quán)

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的。責(zé)令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　95[單選題] 下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅲ.由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定。未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券沒立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　96[單選題] 誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　97[單選題] 下列選項中，說法正確的有(　　)。

　�、�.項目經(jīng)理是高級管理人員

　　Ⅱ.國家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥�受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　�、�.實(shí)際控制人是公司的股東

　�、�.上市公司董事會秘書是高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第216條第1款的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。故選項1錯誤。根據(jù)第216第3款的規(guī)定，實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。

　　98[單選題] 上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　�、�.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　�、�.公司解散

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況。或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則設(shè)定的其他情形。

　　99[單選題] 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　　Ⅱ.客戶人數(shù)在200人以下

　�、�.證券公司主管人員擔(dān)任計劃管理人

　�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第5條的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，沒立集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱集合計劃或計劃)，并擔(dān)任計劃管理人。集合計劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。

　　100[單選題] 除(　　)情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　�、�.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

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