第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　第 26 題

　　負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務決策機構

　　C.業(yè)務執(zhí)行部門

　　D.分支機構

　　參考答案：C

　　證券公司的業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。

　　第 27 題

　　財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定( )名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第20條的規(guī)定，財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務.就委托人配合財務顧問履行其職責的義務、應提供的材料和責任劃分、雙方的保密責任等事項做出約定。財務顧問接受上市公司并購重組多方

　　當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責.同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　第 28 題

　　簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括( )。

　　A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實際控制人

　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　第 29 題

　　下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。

　　A.知識產(chǎn)權

　　B.土地使用權

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營權

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　第 30 題

　　下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是( )。

　　A.公司章程

　　B.由注冊會計師提供的驗資報告

　　C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;⑤開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度;⑥業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;⑦由注冊會計師提供的驗資報告;⑧中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　第 31 題

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向( )提出申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算公司

　　D.證券公司營業(yè)部

　　參考答案：D

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務.應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　第 32 題

　　下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第24條的規(guī)定。有限責任公司由50個以下股東出資設立。

　　第 33 題

　　下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

　　B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項D不正確。

　　第 34 題

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時。使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的.依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責令改正.處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔賠償責任。

　　第 35 題

　　證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.證券融資業(yè)務

　　C.證券投資咨詢業(yè)務

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　第 36 題

　　下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行

　　B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

　　C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試

　　D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)

　　參考答案：B

　　證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司風險處置條例》第5條的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。故選項8正確。根據(jù)《證券公司內部控制指引》第53條的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第18條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。

　　第 37 題

　　下列不屬于內幕信息的是( )。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　B.公司增資的計劃

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　D.上市公司收購的有關方案

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　第 38 題

　　上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括( )。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

　　C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動

　　D.公司減資、合并、分立的決定

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;⑩公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;⑩國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　第 39 題

　　發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括( )。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機關

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　第 40 題

　　集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構應當至少每( )個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　參考答案：B

　　集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告.并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第 41 題

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內不得轉讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

　　第 42 題

　　下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會報告

　　參考答案：B

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。故選項D錯誤。

　　第 43 題

　　證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起( )個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第 44 題

　　證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)

　　C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第 45 題

　　下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動

　　B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權威性

　　C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行

　　參考答案：A

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此。證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控.對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D不正確。

　　第 46 題

　　證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　第 47 題

　　取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第 48 題

　　在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理( )起將其調整出標的證券范圍。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個交易日后

　　參考答案：A

　　在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。

　　第 49 題

　　下列關于董事會每屆任期的說法中.正確的是( )。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過3年

　　D.每屆任期3年以上

　　參考答案：C

　　第 50 題

　　證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬元以上15萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。上30萬元以下

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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