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　　第 1 題

　　下列關于中國證監會對保薦機構和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是( )。 

　　A.中國證監會依法受理、審查申請文件 

　　B.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定 

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定 

　　D.對保薦機構資格的申請，自受理之日起30個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定 

　　參考答案：D 根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第14條的規定，中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

　　第 2 題

　　下列說法不正確的是( )。 

　　A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執行 

　　B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經紀客戶的資產提供擔保 

　　C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資 

　　D.任何單位不得協助證券公司以其證券經紀客戶的資產提供融資 

　　參考答案：A 根據《證券公司監督管理條例》第59條的規定，客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。

　　第 3 題

　　證券公司融資融券的金額不得超過( )。 

　　A.其凈資本的2倍 

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍 

　　D.客戶保證金總額的5倍 

　　參考答案：B 根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第20條的規定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　第 4 題

　　在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　參考答案：A

　　根據《刑法》第160條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 5 題

　　下列選項中，不正確的是( )。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業務，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營業用主要資產的出售一次達到該資產的40%，這屬于內幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構

　　參考答案：D

　　根據《證券投資基金法》第35條的規定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。

　　第 6 題

　　下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是( )。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

　　B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

　　C.對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　參考答案：A

　　根據《公司法》第1 70條的規定.公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料.不得拒絕、隱匿、謊報。

　　第 7 題

　　證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　參考答案：C

　　根據《證券法》第220條的規定。證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　第 8 題

　　A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變為李某，則A公司應當辦理的是( )。

　　A.設立登記

　　B.變更登記

　　C.停業登記

　　D.注銷登記

　　參考答案：B

　　根據《公司法》第7條的規定，依法沒立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照。

　　第 9 題

　　依法負有信息披露義務的企業向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數額是( )。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.25萬元

　　D.40萬元

　　參考答案：B

　　根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　第 10 題

　　對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是( )。

　　A.處以 10 年有期徒刑 年有期徒刑 年有期徒刑

　　B.單處 1萬元罰金 萬元罰金 萬元罰金

　　C.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處 以無期徒刑并20 萬元罰金 萬元罰金

　　D.數額巨大或者有其他嚴重情節的，，并處 5萬元以上 50 萬元以下罰金

　　參考答案： 參考答案： D

　　根據《刑法》第176條的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬元以上50萬元以下罰金。單

　　位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

　　第 11 題

　　下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是( )。

　　A.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下擁有優先購買權

　　B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

　　C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權

　　D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

　　參考答案：B

　　根據《公司法》第73條的規定，依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。

　　第 12 題

　　下列關于證券承銷業務的說法.不正確的是( )。

　　A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發行人

　　C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D.證監會應當為發行人指定承銷的證券公司

　　參考答案：D

　　根據《證券法》第29條的規定，公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。

　　第 13 題

　　下列關于董事長的產生辦法的說法中，正確的是( )。

　　A.由董事會過半數選舉產生

　　B.由股東大會表決權2/3以上通過決定

　　C.由公司章程規定

　　D.由監事會主席決定

　　參考答案：C

　　根據《公司法》第44條的規定，董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。

　　第 14 題

　　下列選項中，不正確的是( )。

　　A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　B.有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格

　　D.誠信信息以紙質文件形式保存

　　參考答案：D

　　誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。故選項D錯誤。

　　第 15 題

　　在證券經紀業務中，證券經紀商具有( )。

　　A.權威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　參考答案：D

　　證券經紀業務是一種代理活動，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經紀業務具有中介性的特點。

　　第 16 題

　　下列關于協議收購的說法，不正確的是( )。

　　A.收購人不得進行股份轉讓

　　B.達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告

　　C.協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

　　參考答案：A

　　根據《證券法》第94條的規定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協議。

　　第 17 題

　　關于證券投資顧問業務，下列說法不正確的是( )。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經濟利益的經營活動

　　D.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

　　參考答案：D

　　《證券投資顧問業務暫行規定》所稱證券投資顧問業務.是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。

　　第 18 題

　　上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議.并經出席會議的股東所持表決權的2/5以上通過。

　　第 19 題

　　股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　根據《公司法》第216條的規定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

　　第 20 題

　　下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.董事會可以對公司分立事項作出決議

　　B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告

　　C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規定

　　D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

　　參考答案：C

　　《公司法》第37條的規定，股東會對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A不正確。根據《證券法》第52條的規定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規則規定的其他文件。故選項B不正確。根據《公司法》第43條的規定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。故選項C正確。根據《公司法》第26條的規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。故選項D不正確。

　　第 21 題

　　下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密

　　B.證券公司違反規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業務許可

　　C.未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產投資業務

　　D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌

　　參考答案：C

　　根據《證券法》第46條的規定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A不正確。根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據《期貨交易管理條例》第10條的規定.未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。故選項C正確。根據《證券公司監督管理條例》第34條的規定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。

　　第 22 題

　　下列選項中，說法不正確的是( )。

　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

　　B.證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業聲譽

　　C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　D.證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，直到離開所在機構后

　　參考答案：D

　　根據《證券法》第15條的規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。故選項A正確。根據《證券業從業人員執業行為準則》第2條的規定，從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。故選項B正確。根據《證券經紀人管理暫行規定》第4條的規定，證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據《證券業從業人員執業行為準則》第5條的規定，從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后.仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。

　　第 23 題

　　向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為( )。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢師

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　參考答案：D

　　根據《證券投資顧問業務暫行規定》第7條的規定，向客戶提供證券投資顧問服務的人員。應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　第 24 題

　　建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　根據《關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知》的相關規定，證券公司應建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。

　　第 25 題

　　證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，沒收違法所得，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上60萬元以下

　　C.20萬元以上60萬元以下

　　D.40萬元以上60萬元以下

　　參考答案：B

　　根據《證券公司監督管理條例》第82條的規定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易.且無充分證據證明已依法實現有效隔離的.依照《證券法》第220條的規定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的。撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

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