第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　第 51 題

　　對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有( )。 Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監事會Ⅳ.總經理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的.不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

　　第 52 題

　　下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。 Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元 Ⅱ.最近3年無重大違法違規記錄 Ⅲ.有健全的風險管理和內部控制制度 Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內.根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　第 53 題

　　下列關于證券交易的說法，正確的有( )。 Ⅰ.非依法發行的證券，不得買賣 Ⅱ.在股票限定的期限內，不得買賣 Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式 Ⅳ.證券交易必須以現貨進行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　選項Ⅰ，根據《證券法》第37條的規定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據第38條的規定，依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的。在限定的期限內不得買賣。選項Ⅲ，根據第40條的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。選項Ⅳ，根據第42條的規定，證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。

　　第 54 題

　　下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額 Ⅱ.法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有

　　規定的，從其規定 Ⅲ.設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下 Ⅳ.在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：D

　　根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。

　　第 55 題

　　下列事項須經代表2/3以上表決權的股東通過的有( )。 Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔保

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據《公司法》第43條的規定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。

　　第 56 題

　　證券公司客戶資產管理業務主要包括( )。 Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務 Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務 Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產管理業務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第11條的規定，證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　第 57 題

　　限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于( )。 Ⅰ.國債Ⅱ.債券型證券投資基金 Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　限定性集合資產管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產.不得超過該計劃資產凈值的20%，并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。

　　第 58 題

　　下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有( )。 Ⅰ.100元標準券為1手 Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益 Ⅲ.申報價格最小變動單位為o.005元或其整數倍 Ⅳ.單筆申報最大數量不超過1萬手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：B

　　根據《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍;④申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規則的規定執行。

　　第 59 題

　　證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反相關法律法規的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、( )等監管措施。 Ⅰ.責令改正Ⅱ.責令清理違規業務 Ⅲ.責令處分有關人員Ⅳ.責令暫停新增客戶

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　參考答案：C

　　根據《證券投資顧問業務暫行規定》第33條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　第 60 題

　　下列關于基金運作方式的說法，正確的有( )。 Ⅰ.基金合同應當約定基金的運作方式 Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式 Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變 Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　根據《證券投資基金法》第44條的規定.基金合同應當約定基金的運作方式。根據第45條的規定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法.由國務院證券監督管理機構另行規定。

　　第 61 題

　　當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。 Ⅰ.調整標的證券標準或范圍 Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率 Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易 Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：B

　　當融資融券交易出現異常時。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調整標的證券標準或范圍;②調整可充抵保證金有價證券的折算率;③調整融資、融券保證金比例;④調整維持擔保比例;⑤暫停特定標的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認為必要的其他措施。

　　第 62 題

　　證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立( )。 Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：B

　　證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

　　第 63 題

　　在集合資產管理計劃中.客戶主要享有的權利有( )。 Ⅰ.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益 Ⅱ.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃 Ⅲ.按合同約定承擔投資風險 Ⅳ.知情的權利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　在集合資產管理計劃中.客戶主要享有如下權利：①除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益;②根據集合資產管理合同的約定.參與和退出集合資產管理計劃;③知情的權利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。

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　　第 64 題

　　下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有( )。 Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例 Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額 Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物 Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　第 65 題

　　期貨交易所不能從事的業務有( )。 Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票投資 Ⅲ.國債投資Ⅳ.自用不動產投資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：B

　　根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定。建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　第 66 題

　　下列關于公司登記的說法中，不正確的有( )。 Ⅰ.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記 Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記 Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記 Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　根據《公司法》第179條的規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　第 67 題

　　下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有( )。 Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收全部財產 Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　根據《證券法》第202條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　第 68 題

　　客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括( )。 Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經營融資融券業務時，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶。

　　第 69 題

　　異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有( )。 Ⅰ.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤 Ⅱ.公司合并 Ⅲ.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續 Ⅳ.公司轉讓財產

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：C

　　根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　第 70 題

　　中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會報告或者公告的

　　Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的 Ⅲ.未依法履行持續督導義務的 Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第39條的規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;⑩中國證監會認定的其他情形。

　　第 71 題

　　證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有( )。 Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　參考答案：B

　　根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 72 題

　　下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有( )。 Ⅰ.中國證券業協會 Ⅱ.中證資本市場發展監測中心有限責任公司 Ⅲ.中國證監會 Ⅳ.地方性證券協會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：B

　　根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第9條的規定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會;②協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　第 73 題

　　證券業從業人員應具備的基本要求有( )。 Ⅰ.具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能 Ⅱ.取得相應的從業資格 Ⅲ.通過所在機構向協會申請執業注冊 Ⅳ.接受協會和所在機構組織的后續職業培訓.維持專業勝任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　證券業從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓.維持專業勝任能力。

　　第 74 題

　　公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有( )。 Ⅰ.營業執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務登記證Ⅳ.發起人協議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：B

　　根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

　　第 75 題

　　集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于( )。 Ⅰ.債券回購 Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等 Ⅲ.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10% Ⅳ.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的20%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;④將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的10%。

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