第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 由上海證券交易所編制并發布的上證指數系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上證180指數Ⅱ.上證綜合指數Ⅲ.B股指數Ⅳ.債券指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：由上海證券交易所編制并發布的上證指數系列是一個包括上證180指數、上證50指數、上證綜合指數、A股指數、B股指數、分類指數、債券指數、基金指數等的指數系列，其中最早編制的為上證綜合指數。

　　52[單選題] 創業板上市公司在下列(　　)事項發生后應及時進行信息披露。

　　Ⅰ.董事會、監事會及股東大會作出決議

　　Ⅱ.簽署意向書

　　Ⅲ.簽署協議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發生時

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：創業板上市公司在下述事項發生后應及時進行信息披露：①董事會、監事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發生時。

　　53[單選題] 證券投資基金業的發展特點有(　　)。

　　Ⅰ.基金規模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上

　　Ⅲ.基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業發展迅速

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金業進入嶄新的發展階段，基金數量和規模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現出下列特點：①基金規模快速增長，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快。

　　54[單選題] 對證券投資基金進行投資限制，主要目的有(　　)。

　　Ⅰ.引導基金分散投資，降低風險Ⅱ.避免基金操縱市場

　　Ⅲ.防止出現違法行為Ⅳ.發揮基金引導市場的積極作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：對證券投資基金進行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發揮基金引導市場的積極作用。

　　55[單選題] 以下屬于機構投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機構Ⅱ.金融機構Ⅲ.企業和事業法人Ⅳ.社保基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金。

　　56[單選題] 下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監控制度的核心

　　Ⅱ.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經審核后可以接受調查

　　Ⅲ.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

　　Ⅳ.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：調查可疑交易活動時，調查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構有權拒絕調查。

　　57[單選題] 影響債券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　　Ⅲ.流通市場風險Ⅳ.債券期限長短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。

　　58[單選題] 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具(　　)時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　Ⅰ.審計報告Ⅱ.資產評估報告Ⅲ.財務顧問報告Ⅳ.資信評級報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　59[單選題] 中國證券業協會的誠信信息來源有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會及其派出機構傳送的文件

　　Ⅱ.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道

　　Ⅲ.有關媒體，經證實后予以記錄

　　Ⅳ.投訴，經核實后予以記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業協會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監會及其派出機構傳送的文件;②中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道;③證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備;④有關媒體，經證實后予以記錄;⑤投訴，經核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　60[單選題] 證券發行上市保薦制度包括(　　)內容。

　　Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　Ⅱ.保薦機構對公司在督導期間的不規范行為承擔責任

　　Ⅲ.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　　Ⅳ.保薦機構要建立完備的內部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發行上市保薦制度主要包括以下內容：①發行人申請首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查.對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續督導義務。并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內部管理制度;⑤中國證監會對保薦機構實行持續監管。

　　61[單選題] 下列關于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權證券

　　Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

　　Ⅲ.股票與它代表的財產權可以分開

　　Ⅳ.股票證明了股東的權利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權，因此股票代表著一定的價值。股東權利的轉讓應與股票所有權的轉移同時進行，即股票與它代表的財產權合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它并不創造股東的權利.而是證明股東的權利。

　　62[單選題] 證券市場的自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監會Ⅳ.證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業協會。

　　63[單選題] 中證規模指數包括(　　)。

　　Ⅰ.中證100指數Ⅱ.中證300指數Ⅲ.中證500指數Ⅳ.中證600指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中證規模指數包括中證100指數、中證200指數、中證500指數、中證700指數、中證800指數和中證流通指數。這些指數與滬深300指數共同構成中證規模指數體系。

　　64[單選題] 證券交易所的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供場所和設施

　　Ⅲ.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　Ⅳ.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　65[單選題] 我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由(　　)嘗試發行金融債券。

　　Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農業銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國國內金融債券的發行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農業銀行開始嘗試發行金融債券。

　　66[單選題] 發行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

　　Ⅰ.股票數量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發行日期

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。

　　67[單選題] 下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制

　　Ⅲ.結算所和無負債結算制度Ⅳ.大戶報告制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金及杠桿作用;④結算所和無負債結算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規則。

　　68[單選題] 按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權聯結型產品Ⅱ.收益保證型產品

　　Ⅲ.基于期權的結構化產品Ⅳ.匯率聯結型產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。

　　69[單選題] 競價結果可能出現(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協議成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　70[單選題] 記賬式國債的發行分為(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所市場發行

　　Ⅱ.銀行間債券市場發行

　　Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行

　　Ⅳ.銀行同業拆借市場發行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發行的、以電子記賬方式記錄債權并可以上市和流通轉讓的債券。記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行(又被稱為“跨市場發行”)三種情況。

　　71[單選題] 有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《公司法》規定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導致公司股價上漲。

　　72[單選題] 企業發行企業債券必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.所籌資金用途符合國家產業政策Ⅱ.企業規模達到國家規定的要求

　　Ⅲ.企業財務會計制度符合國家規定Ⅳ.發行企業債券前連續3年盈利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業發行企業債券必須符合下列條件：①企業規模達到國家規定的要求;②企業財務會計制度符合國家規定;③具有償債能力;④企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利;⑤企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值;⑥所籌資金用途符合國家產業政策。

　　73[單選題] 可轉換債券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。

　　74[單選題] 下列關于證券發行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

　　Ⅱ.證券發行的種類、數量和發行的方式決定著流通市場的規模和運行

　　Ⅲ.交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發行價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券發行市場是交易市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行。交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉讓提供保證，才使發行市場充滿活力。此外，交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮的重要因素。

　　75[單選題] 發行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券到期期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間。發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

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