第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 效力期限內的誠信信息根據性質可以分為(　　)。

　�、�.公開信息 Ⅱ.封閉信息

　�、�.半公開信息 Ⅳ.有限公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

　　52[單選題] 中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下(　　)事項記入其誠信檔案。

　�、�.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的

　　Ⅱ.在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況的

　�、�.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監管措施的

　　Ⅳ.持續督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業意見出現較大差異的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的。(2)在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的。(3)中國證監會認定的其他事項。

　　53[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的(　　)。

　�、�.證券投資經驗

　　Ⅱ.財產與收入狀況

　　Ⅲ.風險偏好

　　Ⅳ.身份

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　54[單選題] 道·瓊斯股價平均數被視為最具權威性的股價指數，其原因在于(　　)。

　�、�.該指數歷史悠久

　�、�.采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票

　�、�.指數由《紐約日報》及時而詳盡報道

　　Ⅳ.不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：道·瓊斯股價平均數被視為最具權威性的股價指數，原因主要是：該指數歷史悠久，采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行業中都居舉足輕重的主導地位，而且不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步，指數由最有影響的金融報刊：華爾街日報，及時而詳盡報道等。

　　55[單選題] 非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行(　　)或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.債券

　　Ⅲ.投資基金證券 Ⅳ.彩票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　56[單選題] 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為(　　)年。

　�、�.5 Ⅱ.10

　�、�.15 Ⅳ.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

　　57[單選題] 證券業從業人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有(　　)。

　�、�.真實

　�、�.準確

　�、�.公正

　�、�.合法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

　　58[單選題] 自營業務中涉及(　　)方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　Ⅰ.自營規模 Ⅱ.風險限額

　　Ⅲ.資產配置 Ⅳ.業務授權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　59[單選題] 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(  )。

　　Ⅰ.沒收業務收入

　　Ⅱ.處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

　�、�.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《證券法》第一百九十二條規定。

　　60[單選題] 創業板上市公司應及時進行信息披露的事項包括(　　)。

　�、�.公司及相關信息披露義務人發生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，有關信息難以保密或者已經泄漏的

　　Ⅱ.董事會、監事會及股東大會作出決議

　�、�.簽署意向書或者協議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發生時

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：創業板上市公司在下述事項發生后應及時進行信息披露：(1)董事會、監事會及股東大會作出決議。(2)簽署意向書或者協議(無論是否附加條件或者期限)。(3)公司(含任一董事、監事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發生時。A項屬于創業板，臨時報告的實時披露制度的內容。

　　61[單選題] 發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當(　　)，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　�、�.簡單 Ⅱ.復雜

　�、�.真實 Ⅳ.準確

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　62[單選題] 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括(　　)。

　�、�.責令改正 Ⅱ.罰款

　　Ⅲ.撤銷公司登記 Ⅳ.吊銷營業執照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

　　63[單選題] 企業的組織形態有(　　)。

　　1.合伙企業

　　Ⅱ.合資企業

　　Ⅲ.公司企業

　�、�.獨資企業

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：企業的三種形態包括獨資企業、合伙企業和公司企業。股份有限公司通過發行股票，能夠在短期內將分散在社會上的閑散資金集中起來，籌集到擴大生產、規模經營所需要的巨額資本，從而增強公司的發展能力。

　　64[單選題] 證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的(　　)，應當報中國證監會批準。

　�、�.證券業從業資格考試辦法 Ⅱ.考試大綱

　　Ⅲ.執業證書管理辦法 Ⅳ.執業行為準則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十八條規定，證券業協會依據本辦法及中國證監會有關規定制定的從業資格考試辦法、考試大綱、執業證書管理辦法及執業行為準則等，應當報中國證監會核準。

　　65[單選題] 《公司法》保護(　　)的合法權益。

　�、�.股東 Ⅱ.總經理

　�、�.債權人 Ⅳ.職工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第一條規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

　　66[單選題] 經紀業務的禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　�、�.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　�、�.不得侵占、損害客戶的合法權益

　�、�.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：經紀業務的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。(7)不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10)不得利用職業之便利用或泄露內幕信息。(11)不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　67[單選題] 對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有(  )。

　　Ⅰ.取消從業資格

　　Ⅱ.處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　�、�.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　�、�.構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　68[單選題] 承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有(　　)。

　　Ⅰ.場內不掛牌分銷 Ⅱ.場內掛牌分銷

　　Ⅲ.場外簽訂分銷合同 Ⅳ.境外分銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：記賬式國債分銷是指在規定的分銷期內，國債承銷團成員將中標的全部或部分國債債權額度銷售給非國債承銷團成員的行為。記賬式國債采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行柜臺銷售的方式分銷。

　　69[單選題] 客戶在證券公司開辦信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有(　　)。

　　Ⅰ.現金 Ⅱ.上市證券

　�、�.央行票據 Ⅳ.企業債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券的保證金應為現金或上市證券，上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規定。

　　70[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括(　　)。

　�、�.融資融券業務資格申請書

　　Ⅱ.股東會關于經營融資融券業務的決議

　　Ⅲ.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

　　Ⅳ.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報注冊地證監會派出機構：(1)融資融券業務資格申請書。(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。(3)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照規定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。(7)中國證監會要求提交的其他文件。

　　71[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由(　　)決定。

　�、�.股東(大)會

　�、�.董事會

　�、�.監事會

　�、�.審計委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》的規定，公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。

　　72[單選題] 背信運用受托財產罪的犯罪主體包括(　　)。

　�、�.商業銀行

　�、�.國有企業

　�、�.民營企業

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　73[單選題] 下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　Ⅱ.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

　�、�.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　�、�.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規定包括：(1)公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

　　74[單選題] 證券公司設立時，其業務范圍應當與其(　　)相適應。

　�、�.內部控制制度 Ⅱ.合規制度

　�、�.人力資源狀況 Ⅳ.財務狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。

　　75[單選題] 客戶可以通過(　　)向期貨公司下達交易指令。

　　Ⅰ.電話 Ⅱ.書面

　�、�.互聯網 Ⅳ.QQ

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

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