76[多選題] 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司(　　)的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　A.全體員工

　　B.經紀業務經辦人員

　　C.證券經紀人

　　D.實習或見習人員

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　77[多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是(　　)。

　　A.個人集資詐騙，數額在10萬以上的

　　B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

　　D.個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 根據規定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

　　78[多選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立(　　)。

　　A.定向資產管理計劃

　　B.限定性集合資產管理計劃

　　C.集合資產管理計劃

　　D.非限定性集合資產管理計劃

　　參考答案：B,D

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　79[多選題] 證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在(　　)方面嚴格分離。

　　A.人員

　　B.賬戶

　　C.信息

　　D.資金

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

　　80[多選題] 下列選項中，屬于合格投資者的是(　　)。

　　A.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣

　　B.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

　　C.公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣

　　D.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　參考答案：B,D

　　參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

　　81[多選題] 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有(　　)。

　　A.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　B.向客戶充分提示證券投資的風險

　　C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　D.要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　82[多選題] 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括(　　)。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。

　　83[多選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(　　)情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　A.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的

　　B.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的

　　C.未依法履行持續督導義務的

　　D.采取正當競爭手段進行競爭的

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： D項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　84[多選題] 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有(　　)。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.自愿

　　參考答案：A,C

　　參考解析： 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　85[多選題] 從事證券業務的專業人員包括(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

　　B.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員

　　C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

　　D.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除A、B、C、D四項外，中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員也是從事證券業務的專業人員。

　　86[多選題] 融資融券業務的特點包括(　　)。

　　A.多層次證券市場的基礎

　　B.發揮價格穩定器的作用

　　C.刺激A股市場活躍

　　D.融資融券業務給投資者帶來機遇

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 融資融券業務的特點包括：(1)發揮價格穩定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。

　　87[多選題] 證券公司只能接受其(　　)的期貨公司的委托從事介紹業務。

　　A.全資擁有

　　B.控股

　　C.其他

　　D.被同一機構控制

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　88[多選題] 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括(　　)。

　　A.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　　C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　89[多選題] 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括(　　)。

　　A.姓名

　　B.從業資質證明

　　C.年齡

　　D.所在營業網點

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

　　90[多選題] “薦股軟件”可實現的功能包括(　　)。

　　A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　B.提供具體證券投資品種選擇建議

　　C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　D.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： “薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　91[多選題] 證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明

　　B.相關業務技術系統建設情況說明

　　C.參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度

　　D.公司財務狀況的報告及相關材料

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項外.證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　92[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

　　A.證券交易所的從業人員

　　B.期貨經紀公司的從業人員

　　C.證券業協會的工作人員

　　D.證券、期貨監督管理部門的工作人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

　　93[多選題] (　　)依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

　　A.證監會及其派出機構

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

　　94[多選題] 證券公司參與區域性市場，應(　　)。

　　A.合理確定參與的數量和地域

　　B.制訂開展區域性市場業務方案

　　C.建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制

　　D.制訂接受監管的方案

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司參與區域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區域性市場業務方案，建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制。

　　95[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業務報

　　C.利潤表

　　D.財務會計報表

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規定。

　　96[多選題] 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當(　　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。

　　A.真實

　　B.準確

　　C.完整

　　D.及時

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作.提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

　　97[多選題] 直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于(　　)。

　　A.國債

　　B.投資級公司債

　　C.證券投資基金

　　D.集合資產管理計劃

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

　　98[多選題] 下列屬于欺詐發行股票、債券罪的有(　　)。

　　A.在招股說明書中隱瞞重要事實

　　B.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容

　　C.在認股書中隱瞞重要事實

　　D.在財務會計報告中提供虛假事實

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 參考《刑法》第一百六十條的規定。

　　99[多選題] 下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是(　　)。

　　A.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員

　　B.證券公司的控股股東

　　C.證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員

　　D.證券公司的董事

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

　　100[多選題] 證券經紀業務的特點有(　　)。

　　A.業務對象的專一性

　　B.證券經紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 證券經紀業務的特點有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。

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