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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　2[單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　3[單選題] 下列不屬于農產品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　參考答案：D

　　參考解析： 商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　4[單選題] 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析： 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　5[單選題] 經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　C.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　參考答案：C

　　參考解析： 經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　6[單選題] 發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌集金額外，其內容與格式應與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

　　A.利潤表

　　B.資產負債表

　　C.財務報表

　　D.招股說明書

　　參考答案：D

　　參考解析： 參考《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條規定。

　　7[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.乙公司是甲公司的子公司

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人資格

　　D.丙公司可以領取企業法人營業執照

　　參考答案：D

　　參考解析： 參見《公司法》第十四條規定。

　　8[單選題] 下列選項中，不屬于證券自營業務特點的是(　　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

　　9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　10[單選題] 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書編號

　　D.股東的出資日期

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《公司法》第三十一條規定。

　　11[單選題] 對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.2個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析： 對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　12[單選題] 從業人員取得執業證書后，發生下列(　　)情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10 日內向協會報告，由協會變更給以執業注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構解除勞動合同

　　C.不為原聘用機構所聘用

　　D.變更聘用機構

　　參考答案：D

　　參考解析： 參考《證券業從業人員資格管理辦法》第十四條規定。

　　13[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在(　　)個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

　　14[單選題] 取得證券業從業資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析： 取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。故選D。

　　15[單選題] 犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得(　　)罰金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3;2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　16[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的.應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　17[單選題] 中國證監會及其派出機構可以根據(　　)原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

　　18[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　參考答案：D

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司.可以設1至2名監事，不設監事會。

　　19[單選題] 基金份額持有人的權利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　20[單選題] 下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　參考答案：B

　　參考解析： 接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。B項說法錯誤。

　　21[單選題] 下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

　　B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

　　C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

　　D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

　　參考答案：D

　　參考解析： 股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的.視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權，公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

　　22[單選題] 上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會做出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《公司法》第一百二十一條規定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　23[單選題] 基金管理人的權利不包括(　　)。

　　A.運作和管理基金資產

　　B.保管基金資產

　　C.代表基金行使股東權利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照我國有關規定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規規定的其他權利。

　　24[單選題] 證券投資顧問應當遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.誠實守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　25[單選題] 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(　　)。

　　A.1：5

　　B.5：1

　　C.1：10

　　D.10：1

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

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