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　　一、選擇題

　　1.質押式報價回購的資金融入方()。

　　A. 可以是任何機構

　　B. 不能是證券公司

　　C. 可以是任何個人

　　D. 一定是證券公司

　　正確答案：B

　　解析：融入方是指具有股票質押融資需求且符合證券公司所制定資質審查標準的客戶。

　　2.對基金產品的未來收益進行預測屬于()。

　　A. 法規許可的行為

　　B. 基金宣傳推介的禁止行為

　　C. 需要事先向監管部門申請的事項

　　D. 基金管理公司可自主決策的事項

　　正確答案：B

　　解析：為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規對于借公開披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息、惡意進行信息誤導、詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規定。具體包括以下情形：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構。所以，本題答案為B。

　　3.下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法錯誤的是()。

　　A. 初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收

　　B. 買斷式回購采用“一次成交，兩次結算”的方式

　　C. 兩次結算包括初始結算和到期結算

　　D. 到期結算由中國結算上海分公司組織融資方和融券方結算參與人參與軋差方式交收

　　正確答案：A

　　解析：中國結算公司上海分公司買斷式回購的初始結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。到期結算由中國結算公司上海分公司作為共同對手方擔保交收。

　　4.下列關于公司章程的說法，錯誤的是()。

　　A. 公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記

　　B. 證券公司必須依法制定公司章程

　　C. 公司可修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記

　　D. 公司章程只對公司和股東具有約束力

　　正確答案：D

　　解析：根據現行《公司法》規定,公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。

　　5.金融產品銷售委托人明確約定購買人范圍的，證券公司在代銷金融產品時，()。

　　A. 在委托人明確約定適當購買人時，可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品

　　B. 可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品，但證券公司必須嚴格遵守投資人適當性原則

　　C. 可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品，但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關風險

　　D. 不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品

　　正確答案：D

　　解析：《證券公司代銷金融產品管理規定》第十二條規定： 委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

　　6.證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以()通知方式提出解除協議。

　　A. 郵件

　　B. 口頭

　　C. 書面

　　D. 電話

　　正確答案：C

　　解析：證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

　　7.證券業協會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統進行審核，審核完畢后，協會通過()通知其所在機構，并說明原因。

　　A. 執業證書管理系統

　　B. 信函

　　C. 郵件

　　D. 電話

　　正確答案：A

　　解析：證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

　　8.約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待購回期間標的證券所產生的相關權益于權益登記日()的交易行為。

　　A. 劃轉給客戶

　　B. 由證券公司代客戶行使

　　C. 由證券公司保留

　　D. 按雙方約定的方式分配

　　正確答案：A

　　解析：約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待購回期間標的證券所產生的相關權益于權益登記日劃轉給客戶的交易行為。

　　9.證券公司與客戶簽訂書面資產管理合同，下列表述錯誤的是()。

　　A. 合同應約定財產清算方式

　　B. 合同應約定資產管理計劃份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式

　　C. 合同應約定收益的分配原則、執行方式

　　D. 合同需約定保本計劃及承諾

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事客戶資產管理業務，不得向客戶做出保證其資本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　10.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在()個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。

　　A. 10

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：B

　　解析：財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在5個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。

　　11.申請證券上市交易，應經()審核同意，雙方簽訂上市協議。

　　A. 中國證券登記結算有限公司

　　B. 中國證券業協會

　　C. 中國證監會

　　D. 證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　12.下列公司股份轉讓的情形，符合規定的是()。

　　A. 甲公司經過股東大會決議，決議收購本公司，自收購之日起20日未注銷

　　B. 乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優秀職工，未經過股東大會決議

　　C. 丙公司股東孫某因對股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份，在6個月內未注銷

　　D. 丁公司不接受本公司的股票作為質押權的標的

　　正確答案：D

　　解析：根據《公司法》的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司因前款第①項至第③項的原因收購本公司股份的，應當經股東大會決議。公司依照前款規定收購本公司股份后，屬于第①項情形的，應當自收購之日起10日內注銷;屬于第②項、第④項情形的，應當在6個月內轉讓或者注銷。故選項ABC錯誤。公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的。選項D正確。

　　13.根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券協會對執業人員自其取得執業證書之日起每()年檢查一次。

　　A. 2

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 半

　　正確答案：A

　　解析：《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

　　14.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是()。

　　A. 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　B. 融券專用證券賬戶

　　C. 融資專用資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案：C

　　解析：融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　15.下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述錯誤的是()。

　　A. 客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾

　　B. 證券公司與客戶約定共同承擔投資風險

　　C. 客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

　　D. 明確界定客戶條件和集合資產管理計劃推廣范圍

　　正確答案：B

　　解析：證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。

　　16.上市公司向原股東配股，擬配股數量不得超過本次配股前股本總額的()且采用《中華人民共和國證券法》規定的()方式。

　　A. 30%;包銷

　　B. 20%;代銷

　　C. 30%;代銷

　　D. 20%;自銷

　　正確答案：C

　　解析：《上市公司證券發行管理辦法》第十二條規定，向原股東配售股份(簡稱“配股”，除符合一般規定外，還應當符合下列規定：①擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%;②控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;③采用證券法規定的代銷方式發行。

　　17.證券公司將自有資金投資于證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其()80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　A. 凈資產

　　B. 凈資本

　　C. 總股本

　　D. 總資產

　　正確答案：B

　　解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基全、央行票據等中國證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　18.某公司采用代銷方式公開發行股票。當代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量()的，方為發行成功，

　　A. 70%

　　B. 60%

　　C. 50%

　　D. 40%

　　正確答案：A

　　解析：股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　19.有限責任公司股東認足公司章程規定的出資后，由()向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。

　　A. 全體股東共同委托的代理人

　　B. 三分之二以上股東指定的代表

　　C. 出資比例最高的股東

　　D. 任何一名股東

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》第二十九條規定，股東認足公司章程規定的出資后，由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。

　　20.證券公司辦理集合資產管理業務，下列關于委托資產表述正確的是()。

　　A. 只能接受貨幣資金形式的資產

　　B. 單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　　C. 委托資產應當是現金、股票或者債券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券

　　D. 委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　21.證券公司承銷證券時，以不正當競爭手段招攬承銷業務，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括()。

　　A. 行政扣留

　　B. 警告

　　C. 罰款

　　D. 情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》第一百九十一條規定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款：情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;②以不正當競爭手段招攬承銷業務;③其他違反證券承銷業務規定的行為。

　　22.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，應當向()報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

　　A. 期貨業協會

　　B. 國務院銀行業監督管理機構

　　C. 國務院期貨監督管理機構

　　D. 當地政府

　　正確答案：C

　　解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

　　23.根據法律規定，管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不得低于()。

　　A. 兩億元人民幣

　　B. 一億元人民幣

　　C. 三億元人民幣

　　D. 五億元人民幣

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業資格的人員達到法定人數;⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　24.關于證券業財務與會計人員，以下說法錯誤的是()。

　　A. 業務指令違反法律法規和自律規則的，財務與會計人員應依職權予以糾正

　　B. 機構不得授意財務與會計人員違法辦理會計事項

　　C. 財務與會計人員應當依據法律法規和自律規則積極配合行政監管部門、司法部門和自律管理組織的工作

　　D. 財務與會計人員在任何情況下都不得動用本單位資金

　　正確答案：D

　　解析：財務與會計人員未經授權不得動用本單位的資金、財產。

　　25.在客戶融資融券期間，證券發行人派發現金紅利或利息時，證券登記結算公司按照證券公司()的實際余額派發現金紅利或利息。

　　A. 信用交易專用證券交收賬戶

　　B. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　C. 信用交易證券交收賬戶

　　D. 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　正確答案：D

　　解析：證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息。涉及的利息稅由登記結算公司根據證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計算。證券公司收到現金紅利和利息款項后，應當及時分派給對應的信用交易客戶。

　　26.保薦代表人資格注冊的公示期限為()個工作日，期間未接到投訴舉報的，協會正式受理其資格申請。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更申請材料的，協會中止受理并進行調查。調查結束后，不符合注冊條件的，協會駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限重新開始計算。

　　27.開放式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人()。

　　A. 可在任何場所申請贖回

　　B. 不得申請贖回

　　C. 可在任何時間申請贖回

　　D. 可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

　　正確答案：D

　　解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　28.證券公司最近()個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查的不得擔任財務顧問。

　　A. 60

　　B. 36

　　C. 72

　　D. 48

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　29.期貨公司從事資產管理業務的，應當依法()。

　　A. 向期貨業協會申請登記備案

　　B. 取得行政許可

　　C. 向證監會申請

　　D. 向證券業協會申請

　　正確答案：A

　　解析：期貨公司擬以公司名義開展資產管理業務的，首先需要向期貨業協會申請辦理資產管理業務登記，其后應向期貨保證金監控中心申請開通資管業務權限，最后向證券投資基金業協會申請產品備案(亦可先向證券投資基金業協會申請產品備案，然后向期貨保證金監控中心申請開通資管業務權限)。

　　30.證券公司設()，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

　　A. 首席風險官

　　B. 合規負責人

　　C. 總裁助理

　　D. 董事會秘書

　　正確答案：B

　　解析：證券公司設合規總監。合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。

　　31.根據《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人，在涉及證券的發行、交易前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，處罰的情形是()。

　　A. 賣出其持有的所有證券

　　B. 處以違法所得五倍以上的罰款

　　C. 沒收違法所得、處以3萬元以下罰款

　　D. 沒收違法所得

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　32.根據《中華人民共和國公司法》規定，下列不能擔任公司法定代表人的是()。

　　A. 執行董事

　　B. 監事

　　C. 董事長

　　D. 總經理

　　正確答案：B

　　解析：公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登祀。

　　33.在()的期間內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。

　　A. 內幕信息尚未形成

　　B. 內幕信息在證監會指定報刊披露后

　　C. 內幕信息敏感期

　　D. 信息在證監會指定網站披露后

　　正確答案：C

　　解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條規定，具有下列行為的人員應當認定為刑法第一百八十條第一款規定的“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”：①利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的。②內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。③在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。

　　34.下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是()。

　　A. 股東會會議作出修改公司章程的決議必須經代表三分之二以上表決權的股東通過

　　B. 董事會決議的表決，實行一人一票

　　C. 監事會決議應當經三分之二以上監事通過

　　D. 股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規定的除外

　　正確答案：C

　　解析：監事會決議應當經半數以上監事通過。

　　35.在融資融券業務中，證券公司可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的情形不包括()。

　　A. 收取客戶應當歸還的資金、證券

　　B. 為其他客戶做不超過1個月的融券業務

　　C. 收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　　D. 為客戶進行融資融券交易的結算

　　正確答案：B

　　解析：除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和《證券公司融資融券業務管理辦法》規定的其他情形。

　　36.證券公司利用其資金、信息等優勢，制造證券交易假信息，擾亂證券市場秩序，并獲得了巨大利益，這種行為可定義為()。

　　A. 市場欺詐行為

　　B. 操縱市場行為

　　C. 惡意競爭行為

　　D. 內幕交易行為

　　正確答案：B

　　解析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　37.設立公司，應當依法向()申請設立登記。

　　A. 稅務部門

　　B. 行業協會

　　C. 財政部門

　　D. 工商部門

　　正確答案：D

　　解析：設立公司，應當依法向工商部門申請設立登記。

　　38.集合計劃資產不可以用于()。

　　A. 參與融資融券交易

　　B. 抵押融資或者對外擔保

　　C. 利率互換

　　D. 集合資金信托計劃

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三十四條規定，證券公司辦理集合資產管理業務，除應遵守前條規定外，還應當遵守下列規定：①不得違規將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;②不得將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。

　　39.期貨交易與遠期交易的區別之一在于()。

　　A. 需進行交割

　　B. 需簽訂合約

　　C. 約定在未來以特定價格交易

　　D. 標準化合約

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易具有標準化和簡單化的特征。期貨交易通過買賣期貨合約進行，而期貨合約是標準化的合約。這種標準化是指進行期貨交易的商品的品級、數量、質量等都是預先規定好的，只有價格是變動的。這是期貨交易區別于現貨遠期交易的一個重要特征。

　　40.證券公司從事證券自營業務的最高決策機構是()。

　　A. 非自營業務部門

　　B. 自營投資決策機構

　　C. 董事會

　　D. 自營業務部門

　　正確答案：C

　　解析：董事會是自營業務的最高決策機構。投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。自營業務部門為自營業務的執行機構。

　　41.參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和()。

　　A. 完全民事行為能力

　　B. 特定民事行為能力

　　C. 限制民事行為能力

　　D. 無民事行為能力

　　正確答案：A

　　解析：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加證券入門資格考試。

　　42.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其中，證券賬戶名稱應當是()。

　　A. “集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一資產托管機構名稱”

　　B. “資產托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產管理計劃名稱”

　　C. “證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”

　　D. “集合資產管理計劃名稱”

　　正確答案：C

　　解析：證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。

　　43.《中華人民共和國證券法》的適用范圍為()。

　　A. 中華人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區

　　B. 中華人民共和國境內含香港、澳門地區

　　C. 中華人民共和國境內外

　　D. 中華人民共和國境內

　　正確答案：D

　　解析：在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《中華人民共和國證券法》，但需注意的是，證券法不適用于香港和澳門兩個特別行政區。

　　44.上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內又賣出，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在三十日內執行，董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下哪項措施()。

　　A. 股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　B. 股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

　　C. 股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

　　D. 股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》第四十七條規定，上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

　　45.以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是()。

　　A. 發起人符合法定人數

　　B. 有公司住所

　　C. 有公司名稱和符合要求的組織機構

　　D. 有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額

　　正確答案：D

　　解析：設立股份有限公司，應當具備下列條件：①發起人符合法定人數;②有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;③股份發行、籌辦事項符合法律規定;④發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;⑥有公司住所。

　　46.關于上市交易申請的說法，錯誤的是()。

　　A. 申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議

　　B. 中國證監會根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C. 申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

　　D. 證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》第四十八條規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

　　47.下列關于股份有限公司股東會、董事會和監事會會議記錄的說法，錯誤的是()。

　　A. 股東大會，主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　B. 董事會，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　C. 監事會，出席會議的監事應當在會議記錄上簽名

　　D. 股東大會，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名

　　正確答案：D

　　解析：股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。

　　48.股份有限公司申請股票上市，其股本總額應不少于()。

　　A. 人民幣三千萬元

　　B. 人民幣五千萬元

　　C. 人民幣一億元

　　D. 人民幣四千萬元

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;⑤證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　49.取得證券證書的證券業從業人員，連續三年不在機構從業的，由()注銷其證書。

　　A. 所服務的機構

　　B. 當地證監局

　　C. 中國證券業協會

　　D. 證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　50.未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由()予以取締。

　　A. 證券交易所

　　B. 證券監督管理機構

　　C. 工商管理機關

　　D. 公安機關

　　正確答案：B

　　解析：未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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